基金從業資格考試基礎知識真題選擇

導語：掌握有價證券的定義、分類、特徵;掌握證券市場的特徵、基本功能;熟悉證券市場的結構;掌握證券市場參與者;瞭解證券市場的產生與發展，瞭解我國證券市場的發展和對外開放是基金從業資格考試的內容要求之一。下面小編帶着大家一起來看看部分的考試真題吧。

1。加強基金信息披露對實現資本市場的公平、公正、公開原則，推動基金市場發展具有重要意義，主要表現在以下幾個方面_________。

A. 有利於完全消除證券市場系統性風險

B. 有利於投資者的價值判斷

C. 防止信息濫用

D. 有利於監督基金管理人的運作

E. 有利於提高證券市場的效率

答案： B C D E

2。基金信息披露應滿足以下要求________。

A.通俗性

B.真實性

C.時效性

D.全面性

E.超前性

答案： B C D

3。上市公告書、年度報告、中期報告在編制完成後，應放置於下列地點供公眾查閲________。

A. 基金管理人所在地

B. 基金託管人所在地

C. 上市交易的證券交易所

D. 有關銷售機構及其網點

E. 中國證監會派出機構

答案： A B C D

4。基金監管目標中，保證市場公平的含義是________。

A. 恰當地設立交易制度來保障交易的公平，使投資者都能夠平等

B. 保證交易價格形成的公平性

C. 發現、防止和懲罰操縱市場和其他導致市場交易不公平的行為

D. 保證市場信息的即時公佈、廣泛傳播和有效反映於市場價格中

E. 推進市場的`有效性和保證市場高透明度

答案： A B C

5。我國基金監管的原則是_________。

A. 依法監管原則

B. 自律性監管為主，政府監管為輔的原則

C. “三公”原則 監管與自律並重原則

D. 監管的連續性和有效性原則

答案：A C D E

6。證券交易所對基金的監管主要表現為________。

A. 對基金從業人員資格的管理

B. 對基金上市的管理

C. 對基金投資行為的監管

D. 對基金立法的管理

E. 對基金管理人違法行為進行偵察和懲治

答案：B C

7。我國基金管理公司可以採取的組織形式包括________。

A. 無限責任公司

B. 有限合夥企業

C. 有限責任公司

D. 股份有限公司

E. 無限合夥制

答案：C D

8。基金管理公司股東出資轉讓的受讓方應當符合以下條件________。

A. 實收資本不少於三億元

B. 經營狀況良好

C. 無不良記錄

D. 屬於依法設立的證券公司、信託投資公司

E. 中國證監會根據審慎監管原則規定的其它條件

答案：A B C E

9。我國對證券投資基金銷售的監管主要內容包括________。

A. 銷售業務資格監管

B. 銷售員素質監管

C. 銷售行為監管

D. 銷售業績監管

E. 銷售效率監管

答案：A C

10。對_______買賣基金的差價收入須徵收營業税。

A.銀行

B.非銀行金融機構

C.個人投資者

D.國有企業

E.民營企業

答案：A B