基金考試資格考試《基金基礎》備考練習

導語：從事基金宣傳、推銷、諮詢等業務的人員，應當具有從業資格。本站小編已經整理好了相關的考試試題內容，大家跟着本站小編一起來看看吧。

(1)反映基金經營業績的指標有(　)。

A. 基金分紅

B. 已實現收益

C. 淨值增長率

D. 基金份額

(2)《證券投資基金銷售管理辦法》對基金管理人的規定，主要包括下列哪幾方面的內容?( )

A. 報告義務

B. 配合檢查義務

C. 誠信義務

D. 審慎核查義務

(3)以下哪些風險是股票型基金投資所面臨的主要風險(　)

A. 系統性風險

B. 非系統性風險

C. 基金管理運作風險

D. 匯率風險

(4)按證券的發行主體的不同，有價證券可以分為：( )

A. 公司(企業)證券

B. 法人證券

C. 金融證券

D. 政府證券

(5)基金資產託管業務主要包括(　)等方面。

A. 資產保管

B. 資產投資

C. 資金清算

D. 投資運作監督

(6)基金招募説明書摘要中包括的內容有(　)。

A. 投資組合報告

B. 基金業績和費用概覽

C. 股票投資明細

D. 交易佣金明細

(7)下列哪些是全球基金業的發展主要趨勢和特點(　　)。

A. 美國佔據主導地位，其他國家發展迅猛

B. 開放式基金成為基金的主流產品

C. 基金市場競爭加劇，行業集中度趨於分散

D. 越來越多的機構投資者成為基金的重要資金來源

(8)在股票的價值中，有(　)。

A. 票面價值

B. 賬面價值

C. 清算價值

D. 內在價值

(9)基金銷售活動中，哪些機構進行監督管理?(　)

A. 基金管理人對代銷機構的監督檢查

B. 基金代銷機構自身自律

C. 中國證監會及其派出機構的監督管理

D. 證券行業協會的自律管理

(10)商業銀行申請基金代銷業務資格應當具備的條件包括：(　)。

A. 有專門負責基金代銷業務的部門

B. 財務狀況良好。運作規範穩定，最近一年內沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰

C. 具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，並得到有效執行

D. 有與基金代銷業務相適應的營業場所、安全防範設施和其他設施

(11)債券的特性包括：(　)

A. 償還性

B. 流通性

C. 安全性

D. 收益性

(12)基金的投資運作主要包括：(　)

A. 基金的投資

B. 基金的交易實現

C. 基金的績效評估和風險控制

D. 基金的會計核算和資產估值

(13)基金所持股票按市值規模不同可被分為(　)

A. 大盤型

B. 中盤型

C. 小盤型

D. 價值型

(14)基金信息披露的主要義務人為(　)

A. 基金管理人

B. 基金託管人

C. 證券交易所

D. 基金份額持有人

(15)專業基金銷售機構申請基金代銷資格需要具備的條件有(　)。

A. 註冊資本不低於2000萬人民幣

B. 中國證監會規定的其他條件

C. 取得基金從業資格的人員不少於30人，且不少於員工人數的1/2

D. 有符合規定的組織名稱、組織機構和經營範圍

(16)基金公司的風險控制程序由以下幾個步驟組成(　)。