2015年6月全國證券從業《基礎知識》押題試卷及答案

　　一、單項選擇題

1.證券市場兩個最基本和最主要的品種是(　　)。

A.股票和基金證券

B.債券和金融期貨

C.股票和債券

D.基金證券和金融期貨

2.中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣(　　)，影響貨幣供應量進行宏觀調控。

A.金融債券或公司債券

B.公司債券或政府機構債券

C.政府債券或政府機構債券

D.政府債券或金融債券

3.下列關於我國社保基金的敍述，不正確的是(　　)。

A.主要由兩部分組成：一部分是社會保障基金，另一部分是社會保險基金

B.其投資範圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業債、金融債等有價證券

C.全國社會保障基金理事會直接運作的社保基金的投資範圍限於銀行存款、在一級市場購買國債

D.社會保障基金委託單個社保基金投資管理人進行管理的資產，不得超過年度社保基金委託資產總值的10%

4.在證券市場起中介作用的機構是(　　)和其他證券服務機構，通常把兩者合稱為證券中介機構。

A.證券登記結算機構

B.證券公司

C.證券業協會

D.證券交易所

5.1602年，在(　　)成立了世界上第一個股票交易所。

A.英國的倫敦

B.美國的紐約

C.美國的華盛頓

D.荷蘭的阿姆斯特丹

　　二、多項選擇題

1.證券是指(　　)。

A.各類記載並代表一定權利的`法律憑證

B.各類證明持有者身份和權利的憑證

C.用以證明或設定權利所做成的書面憑證

D.用以證明持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益的憑證

2.近年來，全球各主要市場均開設了(　　)交易，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。

A.衍生證券投資基金

B.股票基金

C.上市開放式基金

D.交易所交易基金

3.不同的投資者對風險的態度各不相同，理論上可以將其區分為(　　)。

A.風險偏好型

B.風險中立型

C.風險迴避型

D.風險追逐型

4.在經濟全球化的背景下，國際資本流動頻繁且影響深遠，並最終導致全球證券市場出現了一體化趨勢。具體反映為(　　)。

A.從證券市場運行層面看，全球資本市場之間的相關性顯著增強

B.從投資者層面看，全球資產配置成為流行趨勢，個人投資者可以藉助互聯網輕鬆實現跨境投資

C.從市場組織結構層面看，交易所之間跨國合併或跨國合作的案例層出不窮，場外市場在跨國購併等交易活動的驅動下也漸趨融合

D.從證券發行人或籌資者層面看，異地上市、海外上市以及多個市場同時上市的公司數量和發行規模日益擴大

5.根據我國政府對WT0的承諾，我國證券業在5年過渡期對外開放的內容主要包括(　　)。

A.允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，外資比例不超過33%;加入後3年內，外資比例不超過49%

B.外國證券機構駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員

C.加入後3年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/2

D.外國證券機構可以(不通過中方中介)直接從事8股交易

　　參考答案：

　　一、單項選擇題

1.C

【解析】股票和債券是證券市場兩個最基本和最主要的品種。

2.D

【解析】中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量進行宏觀調控。

3.D

【解析】社會保障基金委託單個社保基金投資管理人進行管理的資產，不得超過年度社保基金委託資產總值的20%。

4.B

【解析】在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構，通常把兩者合稱為證券中介機構。

5.D

【解析】l602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所。

　　二、多項選擇題

【解析】證券是指各類記載並代表一定權利的法律憑證。從一般意義上來説，證券是指用以證明或設定權利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益，或證明其曾經發生過的行為。

【解析】近年來，全球各主要市場均開設了交易所交易基金(ETF)或上市開放式基金(LOF)交易，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。

【解析】不同的投資者對風險的態度各不相同，理論上可以將其區分為風險偏好型、風險中立型和風險迴避型。

【解析】本題考查證券市場的一體化趨勢，主要表現為ABCD。

【解析】加入後3年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/3。所以選項C錯誤。