2016年證券從業資格考試大綱的使用方法
2016年3月12日的證券從業資格考試已經考完了，那麼同學們就要開始為下次考試做好準備了，下面本站小編為大家分享的是證券從業資格考試大綱的使用方法，希望對同學們的備考有所幫助!
首先，證券從業資格考試大綱應該人手一本，不可不看大綱。
證券從業資格考試大綱貫穿整個證券考試複習過程，複習的每一步都不能偏離大綱。有部分考生根本不看大綱而去盲目的複習，這是萬萬不可的。大綱在前期的作用主要是明確複習方向。
其次，熟悉考試大綱。
拿到大綱之後，要多翻幾遍，熟知大綱的內容，在熟悉的基礎上，再和舊的大綱做比較，找出大綱的變化點，這些變化點往往是高頻考點。在大綱出來之後都會邀請名師對大綱進行詳細解讀，考生在自己理解大綱的基礎上，還要認真領會名師對大綱的分析，以便做到對大綱的準確把握。大綱在這兒的作用是幫你抓住重點。
再次，在複習的基礎上，通過大綱檢測複習的進度和水平。
邊看大綱，根據大綱的提示回憶自己對該提示掌握的深度，若已經掌握了，就可以一帶而過，否則，就必須下功夫，花時間重點對待了，因此大綱起到了查漏補缺的作用。
最後，衝刺複習的時候，大綱是最好的複習工具。
在複習的衝刺階段，可能好多考生感覺書目太多，內容太龐雜，而束手無策。怎麼辦呢?拿出大綱，利用一天或兩天的時間，通過大綱的提示回憶知識點的每個細節，對於忘記的知識點，生疏的知識點等都標明記號，迅速解決這些問題。所以大綱在這個時候又起到了穩定軍心的作用。
證券市場基本法律法規考試大綱
目 錄
第一章 證券市場基本法律法規 3
第一節 證券市場的法律法規體系... 3
第二節 公司法... 3
第三節 證券法... 3
第四節 基金法... 4
第五節 期貨交易管理條例 4
第六節 證券公司監督管理條例 4
第二章 證券從業人員管理.. 5
第一節 從業資格.. 5
第二節 執業行為... 5
第三章 證券公司業務規範 6
第一節 證券經紀 6
第二節 證券投資諮詢.. 6
第三節 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問 6
第四節 證券承銷與保薦 6
第五節 證券自營.. 7
第六節 證券資產管理 7
第七節 其他業務.. 7
第四章 證券市場典型違法違規行為及法律責任... 8
第一節 證券一級市場 8
第二節 證券二級市場 8
第一章 證券市場基本法律法規
第一節 證券市場的法律法規體系
熟悉證券市場法律法規體系的主要層級;瞭解證券市場各層級的主要法規。
第二節 公司法
掌握公司的種類;熟悉公司法人財產權的概念;熟悉關於公司經營原則的規定;熟悉分公司和子公司的法律地位;瞭解公司的設立方式及設立登記的要求;瞭解公司章程的內容;熟悉公司對外投資和擔保的規定;熟悉關於禁止公司股東濫用權利的規定。
瞭解有限責任公司的設立和組織機構;熟悉有限責任公司註冊資本制度;熟悉有限責任公司股東會、董事會、監事會的職權;掌握有限責任公司股權轉讓的相關規定。
掌握股份有限公司的設立方式與程序;熟悉股份有限公司的組織機構;熟悉股份有限公司的股份發行;熟悉股份有限公司股份轉讓的相關規定及對上市公司組織機構的特別規定。
瞭解董事、監事和高級管理人員的義務和責任;掌握公司財務會計制度的基本要求和內容;瞭解公司合併、分立的種類及程序;熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關聯關係的概念。
熟悉關於虛報註冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財務會計報告虛假記載等的法律責任。
第三節 證券法
熟悉證券法的適用範圍;掌握證券發行和交易的“三公”原則;掌握髮行交易當事人的行為準則;掌握證券發行、交易活動禁止行為的規定。
掌握公開發行證券的有關規定;熟悉證券承銷業務的種類、承銷協議的主要內容;熟悉承銷團及主承銷人;熟悉證券的銷售期限;熟悉代銷制度。
掌握證券交易的條件及方式等一般規定;掌握股票上市的條件、申請和公告;掌握債券上市的條件和申請;熟悉證券交易暫停和終止的情形;熟悉信息公開制度及信息公開不實的法律後果;掌握內幕交易行為;熟悉操縱證券市場行為;掌握虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客户行為。
掌握上市公司收購的概念和方式;熟悉上市公司收購的程序和規則。
熟悉違反證券發行規定的法律責任;熟悉違反證券交易規定的法律責任;掌握上市公司收購的法律責任;熟悉違反證券機構管理、人員管理相關規定的法律責任及證券機構的法律責任。
第四節 基金法
掌握基金管理人、基金託管人和基金份額持有人的概念、權利和義務;瞭解設立基金管理公司的條件;熟悉基金管理人的禁止行為;瞭解公募基金運作的方式;掌握基金財產的獨立性要求;掌握基金財產債權債務獨立性的意義。
熟悉基金公開募集與非公開募集的區別;瞭解非公開募集基金的合格投資者的要求;瞭解非公開募集基金的投資範圍;瞭解非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求;瞭解相關的法律責任。
第五節 期貨交易管理條例
掌握期貨的概念、特徵及其種類;熟悉期貨交易所的職責;瞭解期貨交易所會員管理、內部管理制度的相關規定;瞭解期貨公司設立的條件;瞭解期貨公司的業務許可制度;瞭解期貨交易的基本規則;瞭解期貨監督管理的基本內容;瞭解期貨相關法律責任的規定。
第六節 證券公司監督管理條例
熟悉證券公司依法審慎經營、履行誠信義務的規定;熟悉禁止證券公司股東和實際控制人濫用權利、損害客户權益的規定;瞭解證券公司股東出資的規定;瞭解關於成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人資格的規定;掌握證券公司設立時業務範圍的規定;熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規定;瞭解證券公司合併、分立、停業、解散或者破產的相關規定;瞭解證券公司及其境內分支機構的設立、變更、註銷登記的規定;熟悉有關證券公司組織機構的規定;掌握證券公司及其境內分支機構經營業務的規定;掌握證券公司為客户開立證券賬户管理的有關規定;熟悉關於客户資產保護的相關規定;熟悉證券公司客户交易結算資金管理的規定;瞭解證券公司信息報送的主要內容和要求。
