2017證券業從業（證券基礎知識部分）習題

練習是幫助我們鞏固知識的最好方法，以下是小編為大家整理的2017證券業從業(證券基礎知識部分)習題，希望對大家有幫助!

　　一、單項選擇題(每題1分)

1.國務院證券監督管理機構依法對全國證券市場實行集中統一監督管理。

____________對證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券監督管理機構

依法進行審計監督。

A.工商行政管理部門　B.國務院證券監督管理機構

C.國家審計機關　　　D.中國人民銀行

2.國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發行申請

文件之日起____________作出決定;不予核准或者審批的,應當作出説明。

A.一週內　　　　　　B.六十個工作日內

C.三個月內　　　　　D.半年內

3.上市公司對發行股票所募資金,必須按招股説明書所列資金用途使用。改

變招股説明書所列資金用途,必須經__________批准。

A.發行審核委員會　B.董事會

C.股東大會　　　　　D.證監會

4.向社會公開發行的證券票面總值超過人民幣___________的,應當由承銷團

承銷。

A.三千萬元　B.五千萬元　C.八千萬元　D.一億元

5.證券的代銷、包銷期最長不得超過__________。

A.三十日　B.六十日　C.九十日　D.十五日

6.證券公司代銷證券的,應在代銷期滿後的____________內,與發行人共同將

證券代銷情況報國務院證券監督管理機構備案。

A.十五日　B.六十日　C.九十日　D.一年

7.持有一個股份有限公司已發行的股份百分之五的股東,應當在其持股數額

達到該比例之日起________向該公司報告。

A.一日內　B.二日內　C.三日內　D.五日內

8.下列關於內幕交易的説法不正確的是:_______________。

A.由於法定職責而參與證券交易的社會中介機構或證券監督管理機構有關人

員為知悉證券交易內幕信息的知情人員

B.內幕信息的知情人員建議他人買賣有關股票或公司債券一般不受法律限制

C.證券交易活動中,涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有

重大影響的尚未公開的信息均為內幕信息

D.上市公司的收購方案、股權結構重大變化,公司分配股利或增資計劃、債

務擔保的重大變更都屬於內幕信息

9.下列哪一類人員不屬於證券交易內幕信息的知情人員_____________。

A.證券登記結算機構從業人員

B.發行股票公司的監事

C.持有公司3%股份的社會股東

D.發行股票公司的控股公司的董事長

10.投資者持有一個上市公司已發行股份的5%以後,通過證券交易所的證券

交易,其所持該上市公司已發行的股份的比例每增加或減少__________時,應當依

法進行報告或公告。

A.2%　B.3%　C.4%　D.5%

11.通過證券交易所的證券交易,投資者持有一個上市公司已發行的股份的

___________時,繼續進行收購的,應依法向該上市公司的所有股東發出收購要

約。

A、20%　B、30%　C、75%　D、90%

12.下面關於證券交易所的説法中錯誤的是__________。

A.證券交易所是不以營利為目的的法人

B.證券交易所的設立與解散由會員大會決定

C.證券交易所必須制定章程

D.證券交易所章程的修改必須經國務院證券監督管理機構批准

13.證券交易所設總經理一人,由_____________任免。