2015年《證券發行與承銷》模擬試題（三）
1.中國債券市場首次引入的發行人民幣債券的外資機構發行主體是( )。
A.世界銀行和亞洲開發銀行
B.國際金融公司和亞洲開發銀行
C.國際貨幣基金組織和世界銀行
D.國際金融公司和世界銀行
2.證券公司申請保薦機構資格的，其從業人員不得少於( )人。
A.10
B.35
C.50
D.100
3.申請憑證式國債承銷團成員資格的申請人除具備基本條件外，其營業網點還不得少於( )個。
A.5
B.10
C.30
D.40
4.證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發行的、約定在一定期限內還本付息的金融債券指( )。
A.證券公司發行的可轉換債券
B.證券公司短期融資券
C.證券公司發行的次級債券
D.證券公司資產支持證券
5.中國證監會對證券公司的證券承銷業務的現場檢查是指對( )。
A.機構、體制與人員的檢查
B.財務處理辦法的檢查
C.規章制度的檢查
D.機構、制度、人員的檢查和業務的檢查
6.以募集方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少於公司股份總數的( )。
A.30%
B.35%
C.40%
D.50%
7.公司收購本公司股份後，屬於減少公司註冊資本情形的，應當自收購之日起__________內註銷;屬於與持有本公司股份的其他公司合併情形的，應當在__________內轉讓或者註銷。( )
A.10日，6個月
B.10日，60日
C.5日，6個月
D.5日，60日
8.個人股東親自出席年度股東大會的，應當出示( )。
A.本人身份證
B.持股憑證
C.本人身份證和持股憑證
D.書面委託書
9.中國證監會在( )個工作日內對上市公司獨立董事的任職資格和獨立性進行審核。
A.10
B.15
C.30
D.45
10.《中華人民共和國公司法》規定，公司分配當年税後利潤時，應當提取利潤的( )列入公司法定公積金。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
11.關於股份有限公司的分立，下列説法中正確的是( )。
A.分立是指一個股份有限公司分開設立為兩個或兩個以上子公司
B.股份有限公司的分立可以分為新設分立和派生分立
C.新設分立的，原公司的法人地位延續
D.派生分立的，原公司的法人地位消失
12.企業改組為擬上市股份有限公司應擬訂總體改組方案，下列( )不屬於總體改組方案的內容。
A.發起人企業的經營範圍
B.資產重組的目的和原則
C.選聘中介機構
D.擬上市公司的籌資計劃
13.企業改組為擬上市股份有限公司的程序不包括( )。
A.開展改組工作
B.召開股東大會
C.辦理工商註冊登記手續
D.發起人出資
14.對有收益企業的整體評估及無形資產評估時一般採用( )。
A.重置成本法
B.現行市價法
C.清算價格法
D.收益現值法
15.( )負責組織企業的'清產核資工作。
A.國有資產監督管理機構
B.企業清產核資機構
C.社會中介機構
D.資產評估機構
16.保薦機構應當對上海證券交易所上市公司募集資金管理事項進行持續督導，上市公司應當在募集資金到賬後( )內與保薦機構、存放募集資金的商業銀行簽訂募集資金專户存儲三方監管協議。
A.1周
B.2周
C.3周
D.4周
17.保薦機構與發行人簽訂保薦協議後應當在( )內報發行人所在地的中國證監會派出機構備案。
A.5個工作日
B.10個工作日
C.15個工作日
D.20個工作日
18.被重組方重組前1個會計年度末的資產總額或前1個會計年度的營業收入或利潤總額達到或超過重組前發行人相應項目( )的，申報財務報表至少須包含重組完成後的最近1期資產負債表。
A.20%
B.30%
C.50%
D.100%
19.關於在創業板上市公司首次公開發行股票的核準程序，下列説法中不正確的是( )。
A.保薦機構應當對發行人的成長性進行盡職調查和審慎判斷並出具專項意見
B.發行人應當自中國證監會核准之日起6個月內發行股票
C.中國證監會收到申請文件後，在5個工作日內作出是否受理的決定
D.股票發行申請未獲核准的，發行人可自中國證監會作出不予核准決定之日起3個月後再次提出股票發行申請
20.2009年4月29日，某股份有限公司上網定價發行3000萬股，公司註冊股本為6000萬股，2009年盈利預測中的利潤總額為9000萬元人民幣，淨利潤為6000萬元人民幣，那麼，加權平均法下的每股淨利潤為( )。
A.0.65元人民幣
B.0.72元人民幣
C.0.75元人民幣
D.0.83元人民幣
21.詢價結束後，公開發行股票數量在4億股以上，提供有效報價的詢價對象不足( )家的，發行人及其主承銷商不得確定發行價格，並應當中止發行。
A.10
B.20
C.50
D.100
22.累計投標詢價開始前( )個交易日，主承銷商按《上海市場首次公開發行股票網下發行電子化實施細則》第七條及第十四條的要求向結算銀行提供配售對象相關信息，作為結算銀行審核配售對象銀行收付款賬户合規性的依據。
A.1
B.2
C.3
D.5
23.首次公開發行的網上直播推介活動的內容應以( )方式報備中國證監會和擬上市證券交易所。
A.電子
B.書面
C.以上各種形式
D.口頭
24.除特殊情形外，上市公司董事、監事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、大宗交易、協議轉讓等方式轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的( )。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
25.信息披露的( )是指信息披露義務人所公開的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的客觀實際相符。
A.真實性原則
B.完整性原則
C.準確性原則
D.及時性原則
