證券從業考試基礎知識真題回顧

導語：關於證券從業考試的考試真題你有分章節地進行過複習嗎?如果沒有的話不妨看看下面的內容，更多相關資料請看應屆畢業生考試網。

【真題1】(單項選擇題)證券的基本功能不包括(　　)。

A.籌資―投資功能

B.定價功能

C.資本配置功能

D.規避風險功能

【答案】D

【名師詳解】證券的基本功能是籌資投資功能、定價功能和資本配置功能，不包括規避風險的功能。故選D。

【真題2】(單項選擇題)證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構，不包括(　　)。

A.證券投資諮詢機構和財務顧問機構

B.資信評級機構和資產評估機構

C.會計師事務所、律師事務所

D.證券登記結算機構

【答案】D

【名師詳解】根據《證券法》的規定，證券服務機構包括證券投資諮詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所。因此，證券登記結算機構不屬於證券服務機構。故選D。

【真題3】(單項選擇題)1918年夏天成立的(　　)，是中國人自己創辦的第一家證券交易所。

A.天津市企業交易所

B.上海證券物品交易所

C.青島物品交易所

D.北平證券交易所

【答案】D

【名師詳解】我國設立的第一家證券交易所是1918年成立的北平證券交易所。故選D。

【真題4】(單項選擇題)對社會公益基金認識不正確的是(　　)。

A.將收益用於指定的社會公益事業的基金

B.福利基金、科技發展基金、企業年金等都屬於社會公益基金

C.我國的各種社會公益基金可用於證券投資，以求保值增值

D.社會公益基金屬於基金性質的機構投資者

【答案】B

【名師詳解】企業年金不屬於社會公益基金。故選B。

【真題5】(多項選擇題)證券市場的基本功能包括(　　)。

A.風險控制功能

B.籌資―投資功能

C.定價功能

D.資本配置功能

【答案】BCD

【名師詳解】證券市場的基本功能包括籌資―投資功能、定價功能和資本配置功能。故選BCD。

【真題6】(多項選擇題)證券交易所的主要職責有(　　)。

A.提供交易場所與設施

B.制定交易規則

c.監管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規性與合法性

D.確保交易市場的公開、公平和公正

【答案】ABCD

【名師詳解】證券交易所的主要職責包括：提供交易場所與設施;制定交易規則;監管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規性與合法性，確保市場的公開、公平和公正。故選ABCD。

【真題1】(單項選擇題)股票市場價格的最直接影響因素是(　　)，並且其他因素都是通過作用於該因素而影響股票價格。

A.供求關係

B.公司經營狀況

C.宏觀經濟因素

D.政治因素

【答案】A

【名師詳解】供求關係的變化是引起股價變動的直接原因，公司經營狀況、宏觀經濟發展水平、政治因素、自然災害、公眾的投機心理等因素通過作用於供求關係影響股票的價格。故選A。

【真題2】(單項選擇題)下面關於股票性質描述錯誤的是(　　)。

A.股票是有價證券、要式證券

B.股票是證權證券、資本證券

C.股票是綜合權利證券

D.股票是物權證券、債權證券

【答案】D

【名師詳解】股票具有以下性質：股票是有價證券;股票是要式證券;股票是證權證券;股票是資本證券;股票是綜合權利證券。故選D。

【真題3】(單項選擇題)證券持有者對公司的財產有直接支配處理權的證券是(　　)。

A.債券證券

B.證權證券

C.物權證券

D.債權證券

【答案】C

【名師詳解】物權證券是指證券持有者對公司的財產有直接支配處理權的證券。債權證券是指證券持有者為公司債權人的證券。股東權是一種綜合權利，包括資產交易權、重大決策權、選舉管理者權等。股東雖然是公司財產的所有人，享有種種權利，但對於公司的財產不能直接支配處理。故選C。

【真題4】(單項選擇題)最先通過法律允許發行無面額股票的國家是(　　)。

A.美國

B.英國

C.日本

D.德國

【答案】A

【名師詳解】20世紀早期，美國紐約州最先通過法律，允許發行無面額股票。故選A。

【真題5】(多項選擇題)股東權是一種綜合權利，股東依法享有的權利包括(　　)。

A.資產收益

B.對公司財產的直接支配處理

C.重大決策

D.選擇管理者等

【答案】ACD

【真題8】(判斷題)股票不屬於物權證券，也不屬於債權證券，而是一種綜合權利證券。(　　)

【答案】√

【名師詳解】略

【真題9】(判斷題)可贖回優先股票可以依照該股票發行時所附的贖回條款，由公司出價贖回，股份公司對贖回自己的股票，可再次發行，無須註銷。(　　)

【答案】×

【名師詳解】可贖回股票不具有永久性，股份公司一旦贖回自己的股票，必須在短期內予以註銷。

【真題10】(判斷題)無記名股票也稱不記名股票，與記名股票的主要差別是在股東的權利大小方面。(　　)

【答案】×

【名師詳解】無記名股票與記名股票的區別並不是在股東權利的大小方面，而是在權利的歸屬、轉讓方式、安全性等方面。

【真題1】(單項選擇題)下面不是債券基本性質的為(　　)。

A.債券屬於有價證券

B.債券是一種虛擬資本

C.債券是債權的表現

D.發行人必須在約定的時間付息還本

【答案】D

【名師詳解】債券具有以下基本性質：債券屬於有價證券;債券是一種虛擬資本;債券是債權的表現。故選D。

【真題2】(單項選擇題)通常被稱為“金邊債券”的是(　　)。

A.金融債權

B.政府債券

C.公司債券

D.可轉換公司債券

【答案】B

【名師詳解】政府債券是政府發行的債券，由政府承擔還本付息的責任，是國家信用的體現。在各類債券中，政府債券的信用等級是最高的，通常被稱為“金邊債券”。故選B。

【真題3】(單項選擇題)一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發行的債券是(　　)。

A.國際債券

B.亞洲債券

C.外國債券

D.歐洲債券

【答案】A

【名師詳解】國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發行的債券。亞洲債券是指用亞洲國家貨幣定值，並在亞洲市場發行和交易的債券。外國債券是指某一國借款人在本國以外的某一國家發行以該國貨幣為面值的債券。歐洲債券是指借款人在本國境外市場發行的、不以發行市場所在國貨幣為面值的國際債券。故選A。

【真題4】(單項選擇題)可交換債券與可轉換債券的相似之處是(　　)。

A.發債主體和償債主體

B.適用的法規

C.發行要素

D.所換股份的來源

【答案】C

【名師詳解】可交換債券與可轉換債券的相似之處體現為：發行要素相似;票面利率、期限、換股價格、換股比例、換股期限等相似。故選C。

【真題5】(多項選擇題)債券的票面要素包括(　　)。

A.債券的票面價值

B.債券的到期期限

C.債券的票面利率

D.債券發行者名稱

【答案】ABCD

【名師詳解】債券作為證明債權債務關係的憑證，一般需用具有一定格式的票面形式來表現。通常，債券票面上的要素包括債券的票面價值、債券的到期期限、債券的利率和債券發行者名稱。故選ABCD。

【真題9】(判斷題)國際債券是一種跨國發行的債券，涉及至少3個或3個以上的國家。(　　)

【答案】×

【名師詳解】國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發行的債券。國際債券涉及2個或2個以上的國家。

【真題10】(判斷題)公司債券是公司依照法定程序發行的、約定在一定期限還本付息的有價證券，它反映發行債券的公司和債券投資者之間的債權債務關係。(　　)

【答案】√

【名師詳解】公司債券是公司依照法定程序發行的、約定在一定期限還本付息的有價證券。公司債券是債券的一種，反映的也是一種債權債務關係。

【真題1】(單項選擇題)對證券投資基金的認識不正確的是(　　)。

A.將分散的資金集中起來以信託方式交給專業機構進行投資運作，既是證券投資基金的一個重要特點，也是它的一個重要功能

B.由於基金的投資風格日趨於多樣化，十分不利於證券市場的穩定和發展

C.基金的特點是將零散的資金彙集起來，交給專業機構投資於各種金融工具，以謀取資產的增值，基金對投資的最低限額要求不高

D.基金作為一種主要投資於證券市場的金融工具，它的出現和發展增加了證券市場的投資品種，擴大了證券市場的交易規模，起到了豐富和活躍證券市場的作用

【答案】B

【名師詳解】基金有利於證券市場的`穩定，主要體現在：基金由專業投資人士經營管理，其投資經驗比較豐富，信息資料齊備，分析手段較為先進，投資行為相對理性，客觀上能起到穩定市場的作用。同時，基金一般注重資本的長期增長，多采取長期的投資行為，較少在證券市場上頻繁進出，能減少證券市場的波動。因此，基金的存在對證券市場的穩定發揮着重要作用。

基金有利於證券市場發展，體現為：基金作為一種主要投資於證券的金融工具，它的出現和發展增加了證券市場的投資品種，擴大了證券市場的交易規模，起到了豐富活躍證券市場的作用。隨着基金的發展壯大，它已成為推動證券市場發展的重要動力。故選B。

【真題2】(單項選擇題)關於股票基金的描述，正確的是(　　)。

A.股票基金是指以上市股票為唯一投資對象的證券投資基金

B.股票基金的投資目標側重於追求資本利得和短期資本增值

C.按基金投資的標的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金

D.基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個或幾個國家甚至全球的股票市場，以達到分散投資、降低風險的目的

【答案】D

【真題5】(多項選擇題)證券投資基金的作用有(　　)。

A.為中小投資者拓寬了投資渠道

B.豐富了大投資者的投資方式

C.有利於證券市場的穩定和發展

D.有利於證券市場的國際化

【答案】AC

【名師詳解】基金的作用主要體現在四個方面：(1)為中小投資者拓寬了投資渠道;(2)通過把儲蓄轉化為投資，促進了產業發展和經濟增長;(3)有利於證券市場的穩定和發展;(4)有利於優化金融資源配置，降低金融風險，完善金融體系。故選AC。

【真題6】(多項選擇題)下列選項中，屬於公司型基金特徵的是(　　)。

A.基金的設立程序類似於一般股份公司，基金本身為獨立法人機構

B.按照基金設立時所規定的投資目標和策略，將基金資產分散投資於眾多的金融產品上

C.投資者既是基金的委託人，又是基金的受益人

D.基金的組織結構與一般股份公司類似，設有董事會和持有人大會，基金資產歸基金所有【答案】ABD

【名師詳解】投資者既是基金的委託人，又是基金的受益人，這是契約型基金的特徵，其他三個選項是公司型基金的特徵。故選ABD。

【真題7】(多項選擇題)衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，主要包括(　　)。

A.期貨基金

B.期權基金

C.認股權證基金

D.指數基金

【答案】ABC

【名師詳解】衍生證券基金是指以衍生證券為投資對象的證券投資基金，主要包括：期貨基金、期權基金和認股權證基金。指數基金是20世紀70年代以來出現的新的基金品種，是為了使投資者能獲取與市場平均收益相接近的投資回報。而產生的一種功能上近似或等於所編制的某種證券市場價格指數的基金。指數基金不是以衍生證券為投資對象的基金。故選ABC。

【真題8】(判斷題)投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付手續費;投資者在買賣開放式基金時，則要支付申購費和贖回費。(　　)

【答案】√

【名師詳解】“投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付手續費;投資者在買賣開放式基金時，則要支付申購費和贖回費”是封閉式基金和開放式基金在交易費用方面的不同點。

【真題9】(判斷題)ETF不一定採用指數基金模式。(　　)

【答案】×

【名師詳解】ETF是交易型開放式指數基金，因此，它採取的模式只能是指數基金模式。

【真題10】(判斷題)經基金資產估值後確定的基金資產淨值而計算出的基金份額淨值，是計算基金份額轉讓價格，尤其是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎。(　　)

【答案】√

【名師詳解】基金資產評估的目的是客觀、準確地反映基金資產的價值。經基金資產估值後確定的基金資產淨值而計算出的基金份額淨值，是計算基金份額轉讓價格，尤其是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎。