2015年證券從業基礎知識考試真題及答案（二）

　　多項選擇題

1.企業的組織形式可分為( )。

A.集體制 B.合夥制 C.獨資制 D.公司制

2.政府發行債券所籌集的資金可用於( )。

A.興建政府投資的大型基礎性的建設項目 B.協調財政資金短期週轉

C.彌補財政赤字 D.彌補戰爭費用的開支

3.按證券發行主體的不同，有價證券可分為( )。

A.政府證券 B.公司證券 C.美式證券 D.、政府機構證券

4.證券投資基金與股票、債券的主要區別有( )。

A反映的經濟關係不同 B.所籌集資金的投向不同C.風險水平不同D.市場價格不同

5.不屬於證券交易所職能的'是( )。

A.提供交易場所與設施 B.制定交易規則

C.監管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規性、合法性，確保市場的公開、公平和公正 D.打擊違法行為

6.證券監管機構的主要職能包括( )。

A.依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則 B.負責監督有關法律法規的執行

C.負責保護投資者的合法權益 D.對全國的證券發行、證券交易、中介機構的行為等依法實施全面監管，維持公平而有序的證券市場

7.基金性質的機構投資者包括( )。

A.證券投資基金 B.社保基金 C.企業年金 D.社會公益基金

8.政府發行債券所籌集的資金既可以用於( )。

A.協調財政資金短期週轉 B.彌補財政赤字 C.興建政府投資的大型基礎性的建設項目 D.實施特殊的政策

9.證券交易所主要職責不包括( )。

A.提供交易場所與設施 B.協助證券監督管理機構組織會員執行有關法律

C.為會員提供信息服務 D.確保市場的公開、公平和公正

10.根據所服務和覆蓋的上市公司類型，證券市場可分為( )。

A.全球性市場 B.全國性市場 C.區域性市場 D.無形市場

11.屬於證券市場發展進程的選項是( )。

A.萌芽階段 B.初步發展階段 C.停滯階段 D.停滯階段

12.廣義的有價證券包括( )。

A.商品證券 B.貨幣證券 C.資本證券 D.其他證券

13.在我國，社會保險基金包括( )保險基金。

A.醫療 B.失業 C.養老 D.生育

14.有價證券是指標有票面金額，證明持有人有權按期取得一定收人並可以自由轉讓的憑證，這種是( )憑證。

A.債券 B.資本 C.所有權 D.貨幣

15.在我國，社保基金由( )組成。

A.福利基金 B.社會保險基金 C.企業基金 D.社會保障基金

16.根據我國政府對WTO的承諾，我國證券業在5年過渡期對外開放的內容主要包括( )。

A.外國證券機構可以(不通過中方中介)直接從事B股交易

B.允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，外資比例不超過33%;加入後3年內，外資比例不超過49%

C.加入後3年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/3

D.對所有新批准的證券業務給予國民待遇，允許在國內設立分支機構

17.近年來，全球各主要市場均開設了( )交易，使開放式基金可以在交易所市場掛牌交易。

A.交易所交易基金 B.上市開放式基金 C.衍生證券投資基金 D.開放式指數基金

18.證券監管機構的主要職責是( )。

A.維持公平而有序的證券市場

B.負責監督有關法律法規的執行，保護投資者的合法權益

C.對全國的證券發行、證券交易、中介機構的行為等依法實施全面監管

D.依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則

19.證券可以看成是各類記載並代表一定權利的( )。

A.貨幣憑證 B.書面憑證 C.法律憑證 　D.資本憑證

20.證券市場的特徵包括( )。

A.證券市場是價值直接交換的場所 B.證券市場是財產權利直接交換的場所

C.證券市場是風險直接交換的場所 D.證券市場不是風險直接交換的場所

21.證券市場的結構有( )。

A.層次結構 B.品種結構 C.交易場所結構 D.內外結構

22.我國股票市場融資國際化的突破口是( )。

A.A股 B.B股 C.H股 D.N股

　　參考答案：