2016年證券從業《金融市場基礎知識》強化訓練
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第1題：根據證券化產品的金融屬性不同，分類不包括( )。
A.債權型證券化
B.股權型證券化
C.貨幣類證券化
D.混合型證券化
第2題：( )是指證券公司作為資產管理人，根據有關法律、法規和與投資者簽訂的資產管理合同，按照資產管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務，以實現資產收益最大化的行為。
A.證券資產管理業務
B.證券經紀業務
C.融資融券業務
D.證券自營業務
第3題：基金管理公司的主要股東是指出資額佔基金管理公司註冊資本的比例最高且不低於( )的股東。
A.20%
B.25%
C.33%
D.50%
第4題：投資適當性原則經常被違反的原因不包括( )。
A.投資者並不一定能夠掌握有關產品的信息
B.由於投資者自身經驗和知識的欠缺，不一定能夠評估產品的風險水平
C.投資者對自身的風險承受能力可能缺乏正確認識
D.證券類產品和服務的風險偏高
第5題：金融期貨中最先產生的品種是( )。
A.股票價格指數期貨
B.外匯期貨
C.股票期貨
D.利率期貨
第6題：我國的證券監管機構指的是( )。
A.證券行業自律性組織
B.證券業協會
C.中國證券監督管理委員會及其派出機構
D.證券信用評級機構
第7題：如果中央銀行降低再貼現率，則股價( )。
A.下跌
B.無變化
C.上升
D.不能確定
第8題：市場利率變化影響股票價格的途徑不包括( )。
A.利率下降，利息負擔減輕，公司淨盈利和股息增加，股票價格上升
B.利率下降，對固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場，對股票的需求增加，股票價格上升
C.利率下降，其他投資工具收益相應增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下降
D.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對股票的需求，股票價格上漲
第9題：關於自營業務的財產管理，下列説法錯誤的是( )。
A.應建立健全自營賬户的審核和稽核制度
B.對自營資金執行獨立清算制度
C.自營業務資金的出入必須以公司名義進行
D.可以從自營賬户中提取現金
第10題：發行人應在中國人民銀行核准金融債券發行之日起( )個工作日內開始發行金融債券，並在規定期限內完成發行。
A.20
B.30
C.60
D.100
第11題：( )是指做市商向市場提供雙向報價，投資者根據報價選擇是否與做市商交易。
A.做市商制度
B.競價交易制度
C.大宗交易制度
D.證券商報價制度
第12題：行業因素包括定性因素和定量因素，常見因素不包括( )。
A.行業或產業競爭結構
B.抗外部衝擊的能力
C.經濟週期循環
D.行業估值水平
第13題：下列關於證券自營業務的説法中，正確的.是( )。
A.買賣對象為上市證券
B.主要收入為佣金收入
C.證券公司都有自營資格
D.證券專營機構進行自營業務應符合一定條件
第14題：根據我國《證券交易所管理辦法》第十七條規定，( )是證券交易所的最高權力機構。
A.會員大會
B.理事會
C.監察委員會
D.總經理
第15題：( )在很大程度上反映了基金管理公司對投資者服務的質量，對基金管理公司整個業務的發展起着重要的支持作用。
A.基金募集與銷售
B.基金的投資管理
C.基金的會計核算
D.基金運營業務
第16題：我國相關法規規定，基金管理公司的註冊資本應不低於( )人民幣。
A.8000萬元
B.1億元
C.12000萬元
D.15000萬元
第17題：以下不可能是我國發行的外國債券的是( )。
A.揚基債券
B.龍債券
C.武士債券
D.歐洲債券
第18題：次級債務是指由銀行發行的，固定期限( )，除非銀行倒閉或清算不用於彌補銀行日常經營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之後的商業銀行長期債務。
A.不低於5年(包括5年)
B.不低於3年(包括3年)
C.不低於5年(不包括5年)
D.不低於3年(不包括3年)
第19題：我國基金託管人由( )批准的商業銀行擔任。
A.中國證監會
B.中國人民銀行
C.中國證監會和中國人民銀行
D.中國證監會和中國銀監會
第20題：關於債券特徵論述不正確的是( )。
A.債務人不履行債務時，債券投資不能收回
B.債券收益可以表現為利息收入、資本損益和再投資收益
C.債券在市場上轉讓因價格下跌而承受損失時，債券投資不能收回
D.債券具有償還性，因此債券投資一定能夠收回
