2015年5月期貨從業《法律法規》衝刺試題及答案
不定項選擇題(本題共1個小題，每題2分，共30分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填人括號內)
(一)
由於受到某強烈地震影響，某期貨公司房屋、設備遭到嚴重損壞，無法繼續進行期貨業務，現不得不申請停業，根據該事實情況，依據《期貨公司管理辦法》回答以下問題：
1.若期貨公司欲申請停業，應當妥善處理( )。
A.客户的保證金或者其他財產
B.清退客户
C.成立清算組
D.轉移客户
2.該期貨公司申請停業時，應當向證監會提交以下( )材料。
A.停業申請書
B.處理客户的保證金和其他財產、結算期貨業務的情況報告
C.停業決議文件
D.期貨業協會規定的其他材料
3.如果該期貨公司停業期限屆滿後仍然無法恢復營業，中國證監會依法可以採取以下( )措施。
A.接管該期貨公司
B.申請期貨公司破產
C.註銷其期貨業務許可證
D.延長停業期間
4.由於受到地震的影響，該期貨公司不得不遷移住所，其新住所與原住所屬於中國證監會不同派出機構管轄，對此，下列説法正確的是( )。
A.該公司應當妥善處理客户的保證金和持倉
B.該公司近2年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件
C.該公司擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業務的需要
D.該公司應當符合持續性經營規則
5.期貨公司遷入新址後，由於經營不善，不得不停止其所屬的一個營業部，依照《期貨公司管理辦法》規定，期貨公司應當向中國證監會派出機構提交( )申請材料。
A.終止營業部申請書
B.擬終止營業部的決議文件
C.關於處理客户的保證金和其他資產、結清期貨業務並終止經營活動的情況報告
D.中國證監會規定的其他材料
(二)
某證券公司2007年10月1日的淨資本金為5個億，流動資產額與流動負債餘額(不包括客户交易結算資金和客户委託管理資金)比例為180%，對外擔保及其他形式的或有負債之和佔淨資產的12%，淨資本佔淨資產的75%，2008年4月1日增資擴股後淨資本達到20個億，流動資產餘額是流動負債餘額的1.8倍，淨資本是淨資產的.80%，對外擔保及其他形式的或有負債之和為淨資產的9%。2008年6月20日該證券公司申請介紹業務資格。根據該案例，回答以下問題：
6.如果你是證券公司申請介紹業務資格的審核人員，那麼該證券公司的申請( )。
A.不能通過
B.可以通過
C.可以通過，但必須補充一些材料
D.不能確定，應當交由審核委員會集體討論
7.該證券公司申請中間業務介紹資格，除了滿足上題中的條件外，還應當滿足其他一些條件，下列選項中屬於這些條件的是( )。
A.已按規定建立客户交易結算資金第三方存管制度
B.已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度
C.具有滿足業務需要的技術系統
D.配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員
8.假設該證券公司符合所有的申請中間介紹業務的條件，在提出申請以後，中國證監會應當在( )做出批准或者不予批准的決定。
A.受理申請材料之日起20個工作日內
B.受理申請材料之日起10個工作日內
C.證券公司提出申請之日起10個工作日內
D.證券公司提出申請之日起20個工作日內
9.假設該證券公司被批准從事提供中間介紹業務，該證券公司的下列做法符合法律規定的是( )。
A.協助辦理開户手續
B.提供期貨行情信息、交易設施
C.代理客户進行期貨交易、結算或者交割
D.代期貨公司、客户收付期貨保證金
10.如果該證券公司未獲得從事中間介紹業務的資格，而擅自從事中間介紹業務，中國證監會可以對其採取以下( )措施。
A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，並處違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，並處10萬元以上30萬元以下的罰款
C.情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格
截至2008年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6.8億元。該期貨交易所2008年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續費為5000萬元。
據此，請作答第11～15題：
11.根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規定，下列説法正確的是( )。
A.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金後續資金，該期貨交易所2008年第四季度應繳納的保障基金的後續資金的金額為10萬元
B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金後續資金，該期貨交易所2008年第四季度應繳納的保障基金的後續資金的金額為250萬元
C.經期貨投資者保障基金管理機構批准，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金
D.經中國證監會、財政部批准，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金
12.若中國證監會、財政部批准該期貨交易所暫停繳納期貨投資者保障基金，則其保障基金總額應達到人民幣( )。
A.7億元
B.8億元
C.10億元
D.20億元
13.該期貨交易所繳納的保障基金應在其( )中列支。
A.投資收益
B.營業成本
C.總資產
D.財務費用
14.根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規定，該期貨交易所應當按( )繳納期貨投資者保障基金的後續資金。
