融資顧問合作協議

甲方：**銀行股份有限公司**分行 地址：

電話：乙方：**管理有限公司 地址：

電話：根據《中華人民共和國合同法》的規定，乙方接受甲方的委託，為甲方所開 展的約定產品業務提供信息、技術、項目資源等居間服務，向甲方報告訂立合 同的機會或者提供訂立合同的媒介，甲方向乙方支付其提供居間顧問服務的報 酬。經充分的協商，雙方就合作事項簽訂如下協議。一、 居間顧問服務內容乙方以居間顧問人的身份，按甲方規定的業務範圍為甲方客户之間提供訂 約機會或其他推廣業務。業務合作範圍包括：“**”、“**”產品二、 甲方的權利義務：1、負責向乙方提供投資產品介紹等相關文件。1 2、合作客户與合作金額的確認：由甲方提供，並最終成功成為甲方的合作 客户。

3、遵守協議承諾，維護乙方權益。包括但不限於：

（1）維護乙方引薦的客户資源，再次需要接洽、引進乙方資源時，需要經 過乙方確認。

（2）甲方保證給予乙方的合作條件不低於甲方給予其他相同合作內容的合 作方之條件。三、乙方的權利義務：1、根據甲方的工作目標，負責向甲方引薦客户資源，並就有關訂立合同等 事項提供居間顧問服務。

2、當所引薦項目資源成功運行，乙方有權根據居間顧問服務協議的約定請 求甲方支付居間顧問服務報酬。

3、乙方在開展居間顧問業務的過程中所發生的費用由乙方承擔。

4、乙方需要在開展居間顧問業務過程中遵守協議承諾，維護甲方的利益包 括但不限於：自覺遵守相關法律規定，確保引進的客户資源的真實性，滿足甲 方的需求。

5、乙方在開展業務時，應當遵守有關法律、法規的規定。乙方開展業務只允 許針對特定對象，禁止向社會公開宣傳，禁止通過如下行為開展工作,否則甲方 有權立即解除本協議並要求乙方賠償由此給甲方造成的損失(包括但不限於: 有 權機關對甲方進行的罰款、甲方向第三方進行的賠償)：2 （1）通過媒體、推介會、傳單、手機羣發短信或通過其他公開或變相公開方 式直接或間接向社會不特定對象進行公開宣傳； （2）將甲方的具體產品資料在任何門户網站、論壇、公開 qq 羣、個人微博 及博客等媒介上進行任何公開宣傳(產品的宣傳只能面向特定對象，任何不針對 特定對象的宣傳只能是宣傳甲方總體的理財業務，不得提及項目、融資方等具體 資料)； （3） 誤導客户、 提供虛假信息、 誇大宣傳或承諾在一定期限內以貨幣、 實物、 股權等方式保證本金安全、保證最低收益、承擔投資損失或者給付投資回報以及 其他違反監管法規的行為；在對外發布的承諾、説明、協議等書面或口頭意思表 示等文件中，出現“推介私募產品”等不符合法律法規相關規定的字詞； （4） 採用不正當競爭手段展業。

如給客户現金返傭； 哄抬給渠道的.介紹費率， 該費率不得超過發行方案中的最高發行費率； （5）直接以甲方的名義或以甲方員工身份進行公開宣傳或其他活動； （6）直接募集或收取任何資金； （7）通過產品進行利益輸送； （8）推薦人員代替客户簽署文件； （9）其他可能造成任何法律風險的行為。

6、乙方對因居間顧問形成的本協議及知曉甲方任何信息負有保密業務，非 經甲方書面同意，不得向第三方透露。四、居間顧問服務報酬：3 1、甲方所設立的投資產品有效成立，甲方應在每月 10 日向乙方一次性支付 給乙方上月產生的居間顧問服務報酬，如遇法定假日等特殊節日自動順延至假 日後的第一個工作日； 2、雙方約定的單個投資產品居間顧問服務報酬計算方式如下：

e = h× r 其中 e 為乙方應計提的居間顧問服務費（特別註明：此項居間顧問服務費為 税前服務費）； 其中 h 為乙方因居間顧問服務為該投資產品引入的銷售金額（特別註明：此 銷售金額需按一年期產品計算）； 其中 r= （4% ），r 為服務費用比率。

甲方給予乙方各類產品按月累計業績計提居間顧問服務費。即：同一 產品銷售總額按實際達成業績計提居間顧問服務費。

3、乙方户名：

賬號：

開户行：

乙方未促成合同成立的，不得要求支付居間顧問服務報酬，且不得請求支付 其在居間顧問服務因居間顧問活動而支出的任何費用。

4、由於投資項目會由於期限或是項目不同，顧問費也存在不同差異，此類 項目甲乙雙方另行商定費率。五、合同期限4 本協議有效期為簽署之日起至 20 雙方需另行簽訂合作協議。年月日， 到期後如需繼續合作，六、協議的解除發生下列情形時，本協議解除：

（1） 當事人就解除協議協商一致； （2） 因不可抗力因素導致不能實現合同目的； （3） 在委託期限屆滿之前，當事人一方明確表示或者以自己的行為表明不履 行主要義務的，無預期違約行為的一方有權解除本合同； （4） 當事人一方遲延履行主要義務，經催告後在合理期限內仍未履行的，無 遲延履行行為的一方有權解除合同； （5） 當事人一方遲延履行義務或者有其他違約行為致使不能實現合同目的的， 守約方有權行使合同解除權； 七、違約責任 1、甲、乙雙方按照《中華人民共和國合同法》的規定承擔違約責任。

2、乙方故意隱瞞與訂立合同有關的重要事實或者提供虛假情況，損害利益 的，不得要求支付報酬並應當承擔損害賠償責任。

3、甲方未按照規定的時間和金額，足額支付乙方居間顧問服務費用，視作 違約，每逾期一日，甲方應按應付未付居間顧問費用的萬分之五向乙方支付逾 期付款違約金。八、其他事項5 1、本協議自甲、乙雙方法定代表人或授權代表（須有授權書）簽章之日起 生效。

2、在本協議有效期內，任何一方可視雙方業務合作的具體情況，經另一方 書面同意後提前解除本協議。

3、在確認項目資源過程中的相關文件，如《確認書》、《預約單》等有關 雙方來往的文件，需經雙方負責人（或接口人）簽字後生效，作為合作中確認 項目資源的有效文件。

4、未盡事宜由甲、乙雙方另行簽訂補充協議，補充協議與本協議具有同等 效力。

5.本協議書內容及雙方合作細節，雙方均有義務保守機密，除非法律法規或 監管部門另有要求，不得擅自對外泄露。

6、如發生爭議，雙方應協商解決。如協商不成，雙方均可向青島市市南區 人民法院提起訴訟。

（以下無正文）甲方簽字 （章）：乙方簽字（章）：日期：

20年月日日期：

20年月日6

融資顧問合作協議 [篇2]

編號：

甲方：

乙方：

為充分利用甲方的現有資源優勢，加快甲方資產增值步伐,提升甲方品牌知名度和項目含金量,甲、乙雙方經友好協商，就甲方委託乙方開展經營資金引進和中小企業融資合作事宜達成如下協議：

一、甲方委託乙方作為項目資金引進和中小企業融資管理顧問，全權代理負責甲方經營資金引進和中小企業融資工作，並向甲方提供相關顧問服務和居間服務，乙方接受委託。

二、甲方主要職責：

1、全力指導和支持、配合乙方引資或中小企業融資工作。

2、及時提供引資或中小企業融資所需真實、有效的各項文件資料。

3、及時辦理引資或中小企業融資的相關手續，承擔約定付款義務。

4、遵守協議承諾，維護乙方權益。

三、乙方主要職責：

1、組織資深金融投資及資產管理專家為甲方經營管理量身訂做策劃出個性鮮明、切實可行的短期和長期中小企業融資目標、整體資金引進和中小企業融資管理戰略規劃方案和實施策略；

2、對甲方項目運作進行價值分析、策劃和包裝，根據實際調查結果和財務數據編寫權威性、規範化的引資、中小企業融資、申請文件和報告；

3、利用多種渠道和方式，有計劃地面向境內外銀行、擔保公司、基金會、風險投資商、證券公司等金融機構進行多層次的項目引資或中小企業融資推介；

4、組織項目投資商或貸款銀行、擔保公司專家到甲方現場考察；

5、代表甲方與項目投資商和貸款銀行、擔保公司等金融機構進行商務談判與溝通協調；

6、負責代表甲方與項目投資商和貸款銀行、擔保公司等金融機構起草、草簽合作協議和各種相關的法律文書，維護甲方權益；

7、負責聯繫辦理甲方知識產權（商標、專利）等委託交辦的其他事務和手續。

8、當引資或中小企業融資進入正式程序時，雙方另行簽署專項引資或中小企業融資居間服務協議，經甲方核准後予以實施

四、顧問工作流程：

第一步：甲、乙雙方達成共識，簽訂委託顧問合作協議書；

第二步：甲方向乙方提供引資或中小企業融資項目有關資料、提出具體要求、合作意向並及時回覆乙方專家的詢問；

第三步：乙方協調組織項目投資商或貸款銀行、擔保公司專家進行項目初步論證併到甲方現場調研、考察；

第四步：協助甲方與項目投資商和貸款銀行、擔保公司專家共同草擬和編報甲方引資或中小企業融資相關文件、報告、報表；

第五步：落實招商引資方案：包括金融機構選定，引資或中小企業融資方式確定，擔保及反擔保措施，帳務合理調整，中小企業融資額度發放，資金到帳通知及分配等；

第六步：甲方項目正常運轉後的經營監管顧問與諮詢。

五、成本與費用核算：

1、乙方顧問費按：每年人民幣萬元（含策劃啟動、專家聘請、擬定引資或中小企業融資方案、項目調研、考察等）計算，由甲方在本協議書籤訂生效後10日內先支付一半，到半年時再支付餘款，此外甲方可不再承擔乙方為中小企業融資而支付的前期費用。2、當甲方引資或中小企業融資項目成功，甲方保證按引資或中小企業融資的實際資金到帳額的一定比例在資金到帳當日支付乙方居間服務費（以雙方簽署的《居間服務合同》條款約定金額為準）。

五、合作期限：一年，從甲乙雙方正式簽字日起開始計算。

六、違約責任；

雙方中的任何一方除遇不可抗力，不得擅自毀約，擅自毀約作違約論。違約方需向守約方賠償損失。

七、其它；

1、本協議書未盡事宜雙方協商解決；

2、本協議書雙方簽字蓋章後即生效，到期無異議自動順延；

3、本協議書一式二份，各執一份，具有同等法律效力；

4、本協議書內容雙方均有義務保守機密，不得擅自對外泄露；

5、本協議書爭議交深圳仲裁委員會按現行有效的仲裁規則進行仲裁，裁決是終局的，甲乙雙方共同遵守。

甲方代表簽字：乙方代表簽字：

甲方單位蓋章：甲方單位蓋章：

日期：日期：