2017證券從業《基本法律法規》模擬習題
一、選擇題
1.取得證券、期貨投資諮詢從業資格，但是未在證券、期貨投資諮詢機構執業的.其從業資格自取得之日起滿( )後自動失效。
A.1年
B.18個月
C.2年
D.3年
2.下列選項中，説法不正確的是( )。
A.任何單位和個人不得利用重大資產重組損害上市公司及其股東的合法權益
B.未了結相關融券交易前，客户融券賣出所得價款除買券還券外不得他用
C.債券質押式回購交易是指債券持有人將一筆債券賣給債券購買方的同時，交易雙方約定在未來某一日期，再由賣方以約定價格從買方購回相等數量同種債券的交易行為
D.證券登記結算機構的有關人員屬於證券交易內幕信息的知情人
3.下列關於監事會會議的説法中.正確的是( )。
A.每年至少召開2次會議
B.應當於每年下半年召開會議
C.應當於股東大會結束後召開會議
D.監事可以提議召開臨時監事會會議
4.單個集合資產管理計劃投資於資產託管機構發行的證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產淨值的( )。
A.5%
B.1%
C.3%
D.2%
5.證券公司辦理經紀業務，接受客户的全權委託買賣證券的。責令改正，沒收違法所得，並處以( )的罰款，可以暫停或者撤銷相關業務許可。
A.5萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上10萬元以下
C.5萬元以上20萬元以下
D.5萬元以上30萬元以下
6.證券公司、證券投資諮詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形不包括( )。
A.最近24個月內存在違反誠信的不良記錄
B.最近24個月內因執業行為違反行業規範而受到行業自律組織的紀律處分
C.最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查
D.最近48個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查
7.可用於記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，但不得用於證券買賣的賬户是( )。
A.融券專用證券賬户
B.客户信用交易擔保證券賬户
C.信用交易證券交收賬户
D.融資專用資金賬户
8.有限責任公司監事會主席的產生方式是( )。
A.由全體監事過半數選舉產生
B.由全體監事1/3以上人數選舉產生
C.由全體監事2/3以上人數選舉產生
D.由股東大會任命
9.誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存( )年。
A.2
B.3
C.5
D.10
10.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價格的，對其可採取的刑事處罰措施是( )。
A.處以3年的管制
B.處以6個月的拘役
c.處以8年的有期徒刑
D.處無期徒刑
11.虛報註冊資本取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報註冊資本的公司，處以虛報註冊資本金額( )的罰款。
A.10%以上15%以下
B.5%以上15%以下
C.1萬元以上3萬元以下
D.5萬元以上50萬元以下
12.股份有限公司監事會的職工代表比例不得低於( )。
A.1/2
B.1/4
C.1/3
D.2/3
13.用於存放客户交存的、擔保證券公司因向客户融資融券所生債權的資金的賬户是( )。
A.信用交易資金交收賬户
B.融資專用資金賬户
C.客户信用交易擔保資金賬户
D.信用交易證券交收賬户
14.某上市公司擬在1年內購買重大資產，所需資金比例佔公司資產總額的45%，此項決議需經出席會議的股東所持表決權的( )以上通過。
A.過半數
B.半數
C.1/3
D.2/3
15.從業人員取得執業證書後，發生下列( )情形的，新聘用機構應當在上述情形發生後10日內向協會報告，由協會變更該人員執業註冊登記。
A.辭職
B.與原聘用機構解除勞動合同
C.不為原聘用機構所聘用
D.變更聘用機構
16.深圳證券交易所規定.每季度結束後的( )個工作日內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產管理計劃的管理報告和託管報告、集合資產管理計劃的交易監控報告(如有)。
A.3
B.5
C.10
D.15
17.財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少於( )。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
18.對擅自發行股票，數額巨大、後果嚴重的，可處5年以下有期徒刑，並處罰金，則其金額可以是( )。
A.非法募集資金金額的3%
B.非法募集資金金額的10%
C.20萬元
D.200萬元
19.( )負責建立保薦信用監管系統，對保薦代表人進行持續動態的註冊登記管理。
A.證監會
B.銀監會
C.中國人民銀行
D.財政部
20.下列不屬於有限責任公司高級管理人員的是( )。
A.經理
B.董事會祕書
C.副經理
D.財務負責人
21.下列企業中，能夠對其債務獨立承擔責任的是( )。
A.合夥企業
B.股份有限公司
C.企業分支機構
D.個人獨資企業
22.證券公司對客户融資融券的保證金比例不得低於( )，期限不超過( )個月。
A.10%3
B.20%6
C.30%3
D.50%6
23.證券公司辦理( ).應當置備統一制定的證券買賣委託書，供委託人使用。採取其他委託方式的，必須作出委託記錄。
A.買賣委託
B.經紀業務
C.自營業務
D.資產管理
24.對在招股説明書中編造重大虛假內容且發行股票數額巨大、後果嚴重的，應處以非法募集資金金額( )的罰金。
A.1%以下
B.1%以上3%以下
C.1%以上5%以下
D.5%以上
25.下列不屬於有限責任公司經理職權的是( )。
A.組織實施公司年度經營計劃和投資方案
B.提請聘任或者解聘公司副經理
C.決定公司財務負責人的.報酬
D.組織實施董事會決議
26.下列人員中，不能擔任公司法定代表人的是( )。
A.董事長
B.執行董事
C.經理
D.監事
27.有限責任公司監事的任期每屆為( )。
A.不少於3年
B.不少於2年
C.3年
D.2年
28.證券經紀商要嚴格按照委託人的要求辦理委託事務。這是證券經紀商對委託人的首要義務。委託人的指令具有( )，證券經紀商必須嚴格地按照委託人指定的證券、數量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委託人的意願。
A.保密性
B.權威性
C.廣泛性
D.客觀性
29.下列不屬於證券公司從事證券資產管理業務不得有的行為的是( )。
A.向客户做出保證其資產本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾
B.接受一個客户的單筆委託資產價值，低於國務院證券監督管理機構規定的最低限額
C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以3萬元以上30萬元以下的罰款
D.在證券自營賬户與證券資產管理賬户之間或者不同的證券資產管理賬户之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離
30.證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監會出具無異議意見或者作出批准決定之日起( )個月內啟動推廣工作，並在( )個工作日內完成設立工作並開始投資運作。
A.315
B.310
C.660
D.630
