2017證券從業資格考試《證券法律法規》精選測試題
精選測試題一：
組合型選擇題(以下備選項中.只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.證券投資諮詢是指從事證券投資諮詢業務的機構及其投資諮詢人員以( )形式為證券投資人或者客户提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償諮詢服務的活動。
Ⅰ.接受投資人或者客户委託，提供證券、期貨投資諮詢服務
Ⅱ.舉辦有關證券、期貨投資諮詢的講座、報告會、分析會等
Ⅲ.通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資諮詢服務
Ⅳ.中國有關部門認定的其他形式
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
2.下列選項中，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東的有( )。
Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾5年
Ⅱ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年
Ⅲ.淨資產低於實收資本的50%
Ⅳ.或有負債達到淨資產的50%
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢ
C.1ⅡⅣ
D.ⅡⅢ
3.證券公司融資、融券的對象不包括( )的客户。
Ⅰ.在證券公司從事證券交易9個月Ⅱ.交易結算資金未納入第三方存管
Ⅲ.證券公司的股東、關聯人Ⅳ.缺乏風險承擔能力或有重大違約記錄
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅢⅣ
4.下列關於不設監事會的監事的職權的表述中，説法正確的有( )。
Ⅰ.可以檢查公司財務
Ⅱ.可以罷免公司董事
Ⅲ.可以向董事會會議提出提案
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢ
5.下列情形中，應當經國務院證券監督管理機構批准的有( )。
Ⅰ.證券公司增加註冊資本Ⅱ.證券公司減少註冊資本
Ⅲ.證券公司合併Ⅳ.證券公司撤銷境內分支機構
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
6.財務顧問從事上市公司併購重組財務顧問業務。應當履行的職責包括( )。
Ⅰ.在對上市公司併購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上，依據中國有關部門的規定和監管要求，客觀、公正地發表專業意見
Ⅱ.幫助委託人分析併購重組相關活動所涉及的法律、財務、經營風險，提出對策和建議，設計併購重組方案，並指導委託人按照上市公司併購重組的相關規定製作申報文件
Ⅲ.接受併購重組當事人的委託，對上市公司併購重組活動進行盡職調查。全面評估相關活動所涉及的風險
Ⅳ.就上市公司併購重組活動向委託人提供專業服務
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
7.董事會中的職工代表的產生方式有( )。
Ⅰ.公司職工通過職工代表大會選舉產生Ⅱ.公司職工通過職工大會選舉產生
Ⅲ.董事會任命Ⅳ.股東大會任命
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅢⅣ
8.證券公司對其證券經紀業務和證券資產管理業務混合操作的，可採取的處罰措施有( )。
Ⅰ.處以30萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅱ.撤銷直接負責的主管人員的任職資格
Ⅲ.由公司登記機關吊銷其公司營業執照
Ⅳ.撤銷相關業務許可
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
9.下列關於股份有限公司設立的説法中，不正確的有( )。
Ⅰ.股份有限公司採取募集方式設立的，註冊資本為在公司登記機關登記的認購股本總額
Ⅱ.股份有限公司採取發起設立方式設立的，在發起人認購的股份繳足前，可以向他人募集股份
Ⅲ.設立股份有限公司.發起人的人數應當在2人以上200人以下
Ⅳ.股份有限公司採取發起設立方式設立的，註冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人實收的股本總額
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅣ
10.證券賬户名稱應當註明的內容有( )。
Ⅰ.證券公司名稱Ⅱ.資產託管機構名稱
Ⅲ.集合資產管理計劃名稱Ⅳ.基金託管機構名稱
A.ⅠⅡⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
11.證券業從業人員取得執業證書後，發生下列( )情形的，原聘用機構應當在情形發生後10日內向協會報告，由證券業協會變更該人員執業註冊登記。
Ⅰ.辭職Ⅱ.不為原聘用機構所聘用的
1Ⅱ.變更聘用機構的Ⅳ.與原聘用機構解除勞動合同的
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
12.下列有關證券從業人員監督管理規定的説法，正確的有( )。
1.機構不得聘用未取得執業資格證書的人員對外開徵證券業務
Ⅱ.取得執業證書的人員，不需要參加後續職業培訓
Ⅲ.證券業協會應當建立從業人員資格管理數據庫，進行資格公示和職業註冊登記管理
Ⅳ.取得執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在15日內向協會報告，由協會變更該人員執業註冊登記
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
13.下列關於證券公司融資融券業務規模和集中度風險的控制，説法正確的有( )。
Ⅰ.證券公司對客户的授信和融出資金、證券均應由公司總部統一控制和辦理，嚴禁分支機構擅自對外辦理相關業務
Ⅱ.對單一客户融資業務規模不得超過淨資本的5%
Ⅲ.對單一客户融券業務規模不得超過淨資本的5%
Ⅳ.接受單隻擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的5%
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
14.下列選項中，可以動用客户的交易結算資金的情形有( )。
Ⅰ.客户進行證券的申購Ⅱ.客户提款
Ⅲ.客户支付與證券交易有關的佣金Ⅳ.客户支付企業所得税款
A.ⅠⅡⅡⅠ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢ
15.證券公司推廣集合資產管理計劃，應當將( )等正式推廣文件，置備於證券公司及其他推廣機構推廣集合資產管理計劃的營業場所。
Ⅰ.集合資產管理合同Ⅱ.集合資產管理計劃説明書
Ⅲ.專項資產管理計劃書Ⅳ.資產託管證明
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅢⅢ
D.ⅡⅣ
16.證券研究報告.是指證券公司、證券投資諮詢機構對證券及證券相關產品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析。形成證券估值、投資評級等投資分析意見製作的證券研究報告。主要包括的文件有( )。
Ⅰ.對具體證券的價值分析報告Ⅱ.對證券相關產品的價值分析報告
Ⅲ.投資策略報告Ⅳ.行業研究報告
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
17.滬、深證券交易所推出的質押式國債回購交易品種不同的有( )天。
Ⅰ.1Ⅱ.14Ⅲ.63Ⅳ.273
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅢⅣ
18.證券公司申請設立集合資產管理計劃，應當上報相關的申報材料，申報材料的主要內容包括( )。
Ⅰ.計劃説明書
Ⅱ.集合資產管理合同的擬定文本
Ⅲ.集合資產管理人最近3年經審計的財務報表
Ⅳ.集合資產管理計劃的盈利預測
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
19.證券公司、證券投資諮詢機構向客户提供證券投資顧問服務，應當告知客户的基本信息包括( )。
Ⅰ.公司名稱、地址、聯繫方式、投訴電話、證券投資諮詢業務資格
Ⅱ.證券投資顧問的姓名及其證券投資諮詢執業資格編碼
Ⅲ.投資風險由公司承擔
Ⅳ.證券投資顧問服務的內容和方式
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
20.下列有關證券業務的專業人員範圍的説法，正確的有( )。
Ⅰ.證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資諮詢、受託投資管理等業務的專業人員
Ⅱ.除相關部門管理人員外，基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、諮詢等業務的專業人員
Ⅲ.證券投資諮詢機構中從事證券投資諮詢業務的專業人員
Ⅳ.證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的管理人員
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅠⅣ
