證券公司監督管理條例知識要點

證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。下面由小編為大家整理的證券公司監督管理條例知識要點，歡迎大家閲讀瀏覽。

　　考點一 證券公司依法履行誠信義務的規定

證券公司依法履行誠信義務的規定如下：

(1)證券公司與客户簽訂證券交易、委託證券資產管理融資融券等業務合同，應當事先指定專人向客户講解有關業務規則和合同內容，並將風險揭示書交由客户簽字確認。

(2)證券公司從事證券資產管理業務、融資融券業務應當按照規定編制對賬單，按月寄送證券公司與客户，對對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。

(3)證券公司應當建立信息查詢制度，保證客户在證券公司營業時間內，能夠隨時查詢其委託記錄交易記錄、證券和資金餘額以及證券公司業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人、證書編號等信息。

(4)客户認為有關信息記錄與實際情況不符的，可以向證券公司或者國務院證券監督管理機構投訴，證券公司應當指定專門部門負責處理客户投訴，國務院證券監督管理機構應當根據客户的投訴採取相應措施。

(5)證券公司不得違反規定委託其他單位或者個人進行招攬客户服務產品銷售活動。

(6)證券公司向客户提供投資建議，不得對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷。

(7)證券公司及其從業人員不得利用向客户提供投資建議而謀取不正當利益。

(8)證券公司應當建立並實施有效的管理制度，防範其從業人員直接或者以化名、他人名義，持有、買賣股票和收受他人贈送的股票。證券公司應當按照規定提取一般風險準備金用於彌補經營虧損。

　　考點二 證券公司股東出資的規定

證券公司股東出資的規定如下：

(1)證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司註冊資本的30%。

(2)證券公司股東的出資，應當經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所驗資並出具證明;出資中的非貨幣財產，應當經具有證券相關業務資格的資產評估機構評估。

(3)在證券公司經營過程中，證券公司的債權人將其債權轉為證券公司股權的，不受有關規定的限制。

　　考點三 證券公司變更公司章程重要條款的規定

證券公司變更註冊資本、業務範圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合併、分立、設立、收購或者撤銷境內分支機構，變更境內分支機構的營業場所，在境外設立、收購、參股證券經營機構，應當經國務院證券監督管理機構批准。

公司章程中的重要條款，是指規定下列事項的條款：

(1)證券公司的名稱、住所。

(2)證券公司的組織機構及其產生辦法、職權、議事規則。

(3)證券公司對外投資、對外提供擔保的類型、金額和內部審批程序。

(4)證券公司的解散事由與清算辦法。

(5)國務院證券監督管理機構要求證券公司章程規定的其他事項。

　　考點四 證券公司為客户開立證券賬户管理的有關規定

證券公司為客户開立證券賬户管理的有關規定如下：

(1)證券公司受證券登記結算機構委託，為客户開立證券賬户，應當按照證券賬户管理規則，對客户申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。

(2)同一客户開立的'資金賬户和證券賬户的姓名或者名稱應當一致。證券公司為證券資產管理客户開立的證券賬户，應當自開户之日起3個交易日內報證券交易所備案;證券公司不得將客户的資金賬户、證券賬户提供給他人使用。

　　考點五 證券公司客户交易結算資金管理的規定

證券公司客户交易結算資金管理的規定如下：

(1)客户的交易結算資金、證券資產管理客户的委託資產屬於客户，應當與證券公司、指定商業銀行、資產託管機構的自有資產相互獨立、分別管理。

(2)非因客户本身的債務或者法律規定的其他情形，任何單位或者個人不得對客户的交易結算資金、委託資產申請查封、凍結或者強制執行。

(3)除下列情形外，不得動用客户的交易結算資金或者委託資金：

①客户進行證券的申購、證券交易的結算或者客户提款。

②客户支付與證券交易有關的佣金、費用或者税款。

③法律規定的其他情形。