證券自營業務的範圍與監管措施知識要點

證券公司從事證券自營業務，應當以公司名義建立證券自營賬户，並報中國證監會備案。下面小編為大家分享證券自營業務的範圍與監管措施知識要點，歡迎大家閲讀瀏覽。

　　考點一　證券自營業務的範圍與監管措施

(一)證券自營業務的範圍

證券自營業務的範圍一般包括以下四個方面：

(1)一般上市證券的自營買賣。

(2)一般非上市證券的買賣。

(3)兼併收購中的自營買賣。

(4)證券承銷業務中的自營買賣。

(二)證券自營業務的監管措施

1.專設賬產、單獨管理。證券公司從事證券自營業務，應當以公司名義建立證券自營賬户，並報中國證監會備案。

2.證券公司自營情況的報告。證券公司應每月、每半年、每年向中國證監會和交易所報送自營業務情況，並且每年要向中國證監會、交易所報送年檢報告，其中自營業務情況也是主要內容之一。

3.中國證監會的監管。證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年。

4.證券交易所的監管。要求會員按月編制庫存證券報表，並於次月5日前報送證券交易所。每年6月30日和12月31日過後的'30日內，向中國證監會報送各家會員截止到該日的證券自營業務情況等。

5.禁止內幕交易的主要措施。具體內容包括加強自律管理和加強監管。

　　考點二　證券公司的風險監控體系的一般規定

(1)建立“防火牆”制度。確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在機構、人員、信息、賬户、資金、會計核算上嚴格分離。

(2)應加強自營賬户的集中管理和訪問權限控制。自營賬户應由獨立於自營業務的部門統一管理。建立自營賬户審批和稽核制度，採取措施防範變相自營、賬外自營、借用賬户等風險。防止自營業務與資產管理業務混合操作。

(3)應建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過程事後可查證。

(4)建立自營業務的逐日盯市制度，定期對自營業務投資組合的市值變化及其對公司以淨資本為核心的風險監控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

(5)建立健全自營業務風險監控系統的功能，根據法律法規和監管要求，在監控系統中設置相應的風險監控閥值，通過系統的預警觸發裝置自動顯示自營業務風險的動態變化，提高動態監控效率。

(6)建立健全自營業務風險監控缺陷的糾正與處理機制。由風險監控部門根據自營業務風險監控的檢查情況和評估結果，提出整改意見和糾正措施，並對落實情況進行跟蹤檢查。

(7)建立完備的業績考核和激勵制度。完善風險調整基礎上的績效考核機制，遵循客觀、公正、可量化原則，對自營業務人員的投資能力、業績水平等情況進行評價。

(8)加強自營業務人員的職業道德和誠信教育，強化自營業務人員的保密意識、合規操作意識和風險控制意識。自營業務關鍵崗位人員離任前，應當由稽核部門進行審計。

　　考點三　證券自營業務操作的基本要求

證券公司從事自營業務，應當遵守以下規定：

(1)真實、合法的資金和賬户。

(2)業務隔離。

(3)明確授權。

(4)風險監控。

(5)報告制度。

考點四　證券自營業務的禁止性行為

(1)禁止內幕交易

(2)禁止操縱市場

(3)其他禁止的行為

其他禁止的行為包括：假借他人名義或者以個人名義進行自營業務;違反規定委託他人代為買賣證券;違反規定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關係的發行人發行的證券;將自營賬户借給他人使用;將自營業務與代理業務混合操作;法律、行政法規或中國證監會禁止的其他行為。

　　自檢習題解析

1. 【單選】保薦代表人應當遵守職業道德準則，珍視和維護保薦代表人職業聲譽，保持應有的職業謹慎，保持和提高(　)。

A.專業勝任能力

B.職業操守能力

C.道德水平

D.風險控制能力

【答案】A

【解析】保薦代表人應當遵守職業道德準則，珍視和維護保薦代表人職業聲譽，保持應有的職業謹慎，保持和提高專業勝任能力。

2. 【多選】在保薦業務中，持續督導發行人應履行的義務有(　)。

A.規範運作

B.審慎工作

C.信守承諾

D.信息披露

【答案】ACD

【解析】保薦機構及其保薦代表人應當遵守法律、行政法規和中國證監會的相關規定，恪守業務規則和行業規範，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發行人證券發行上市，持續督導發行人履行規範運作、信守承諾、信息披露等義務。