2016證券從業《證券市場基本法律法規》考試大綱

　　第一章 證券市場基本法律法規

第一節 證券市場的法律法規體系

熟悉證券市場法律法規體系的主要層級;瞭解證券市場各層級的主要法規。

第二節 公司法

掌握公司的種類;熟悉公司法人財產權的概念;熟悉關於公司經營原則的規定;熟悉分公司和子公司的法律地位;瞭解公司的設立方式及設立登記的要求;瞭解公司章程的內容;熟悉公司對外投資和擔保的規定;熟悉關於禁止公司股東濫用權利的規定。

瞭解有限責任公司的設立和組織機構;熟悉有限責任公司註冊資本制度;熟悉有限責任公司股東會、董事會、監事會的職權;掌握有限責任公司股權轉讓的相關規定。

掌握股份有限公司的設立方式與程序;熟悉股份有限公司的組織機構;熟悉股份有限公司的股份發行;熟悉股份有限公司股份轉讓的相關規定及對上市公司組織機構的特別規定。

瞭解董事、監事和高級管理人員的義務和責任;掌握公司財務會計制度的基本要求和內容;瞭解公司合併、分立的種類及程序;熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關聯關係的概念。

熟悉關於虛報註冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財務會計報告虛假記載等的法律責任。

第三節 證券法

熟悉證券法的適用範圍;掌握證券發行和交易的“三公”原則;掌握髮行交易當事人的行為準則;掌握證券發行、交易活動禁止行為的規定。

掌握公開發行證券的有關規定;熟悉證券承銷業務的種類、承銷協議的主要內容;熟悉承銷團及主承銷人;熟悉證券的銷售期限;熟悉代銷制度。

掌握證券交易的條件及方式等一般規定;掌握股票上市的條件、申請和公告;掌握債券上市的條件和申請;熟悉證券交易暫停和終止的情形;熟悉信息公開制度及信息公開不實的法律後果;掌握內幕交易行為;熟悉操縱證券市場行為;掌握虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客户行為。

掌握上市公司收購的概念和方式;熟悉上市公司收購的程序和規則。

熟悉違反證券發行規定的法律責任;熟悉違反證券交易規定的法律責任;掌握上市公司收購的法律責任;熟悉違反證券機構管理、人員管理相關規定的法律責任及證券機構的法律責任。

第四節 基金法

掌握基金管理人、基金託管人和基金份額持有人的概念、權利和義務;瞭解設立基金管理公司的條件;熟悉基金管理人的禁止行為;瞭解公募基金運作的方式;掌握基金財產的獨立性要求;掌握基金財產債權債務獨立性的意義。

熟悉基金公開募集與非公開募集的區別;瞭解非公開募集基金的合格投資者的要求;瞭解非公開募集基金的投資範圍;瞭解非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求;瞭解相關的法律責任。

第五節 期貨交易管理條例

掌握期貨的概念、特徵及其種類;熟悉期貨交易所的職責;瞭解期貨交易所會員管理、內部管理制度的相關規定;瞭解期貨公司設立的條件;瞭解期貨公司的業務許可制度;瞭解期貨交易的基本規則;瞭解期貨監督管理的基本內容;瞭解期貨相關法律責任的規定。

第六節 證券公司監督管理條例

熟悉證券公司依法審慎經營、履行誠信義務的規定;熟悉禁止證券公司股東和實際控制人濫用權利、損害客户權益的規定;瞭解證券公司股東出資的規定;瞭解關於成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人資格的規定;掌握證券公司設立時業務範圍的規定;熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規定;瞭解證券公司合併、分立、停業、解散或者破產的相關規定;瞭解證券公司及其境內分支機構的設立、變更、註銷登記的規定;熟悉有關證券公司組織機構的規定;掌握證券公司及其境內分支機構經營業務的.規定;掌握證券公司為客户開立證券賬户管理的有關規定;熟悉關於客户資產保護的相關規定;熟悉證券公司客户交易結算資金管理的規定;瞭解證券公司信息報送的主要內容和要求。

瞭解證券監督管理機構對證券公司進行監督管理的主要措施(月度、年度報告、信息披露、檢查、責令限期整改的情形及可採取的措施);瞭解證券公司主要違法違規情形及其處罰措施。

　　第二章 證券從業人員管理

第一節 從業資格

瞭解從事證券業務的專業人員範圍;瞭解專業人員從事證券業務的資格條件;熟悉從業人員申請執業證書的條件和程序;瞭解從業人員監督管理的相關規定;熟悉違反從業人員資格管理相關規定的法律責任。

掌握證券經紀業務營銷人員執業資格管理的有關規定;掌握證券投資基金銷售人員從業資格管理的有關規定;掌握證券投資諮詢人員分類及其從業資格管理的有關規定;掌握證券投資顧問的註冊登記要求;掌握證券分析師的註冊登記要求;熟悉保薦代表人的資格管理規定;掌握客户資產管理業務投資主辦人執業註冊的有關要求;熟悉財務顧問主辦人應當具備的條件。

第二節 執業行為

掌握證券業從業人員執業行為準則;熟悉中國證券業協會誠信管理的有關規定;掌握證券市場禁入措施的實施對象、內容、期限及程序。

瞭解證券經紀人與證券公司之間的委託關係;掌握證券公司對證券經紀業務營銷人員管理的有關規定;掌握證券經紀業務營銷人員執業行為範圍、禁止性規定。

掌握銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規範。

掌握證券投資諮詢人員的禁止性行為規定和法律責任;掌握投資顧問相關人員發佈證券研究報告應遵循的執業規範。

掌握保薦代表人執業行為規範;掌握保薦代表人違反有關規定的法律責任或被採取的監管措施。

熟悉資產管理投資主辦人執業行為管理的有關要求。

熟悉財務顧問主辦人執業行為規範。

熟悉證券業財務與會計人員執業行為規範。