2016年證券市場基本法律法規練習題
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一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。)
(1)財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在 ( )個工作日內向中國證監會報告。
A: 3
B: 5
C: 7
D: 10
答案:B
解析:財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在5個工作日內向中國證監會報告。
(2)召開基金份額持有人大會，至少應當有代表 ( )以上基金份額的持有人蔘加。
A: 70%
B: 50%
C: 30%
D: 10%
答案:B
解析:
《中華人民共和國證券投資基金法》第八十七條規定，基金份額持有人大會應當有代表
50%以上基金份額的持有人蔘加，方可召開。
(3)下列不屬於農產品期貨的是 ( )。
A:大豆
B:咖啡
C:天然橡膠
D:原油
答案:D
解析:
商品期貨的主要品種可以分為農產品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、
豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)
和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
(4)非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過 ( )人。
A: 50
B: 100
C: 150
D: 200
答案:D
解析:非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。
(5)經中國證監會批准，證券公司可以從事的客户資產管理業務不包括 ( )。
A:為單一客户辦理定向資產管理業務
B:為多個客户辦理集合資產管理業務
C:為多個客户辦理定向資產管理業務
D:為客户辦理特定目的的專項資產管理業務
答案:C
解析:
經中國證監會批准，證券公司可以從事下列客户資產管理業務：(1)
為單一客户辦理定向資產管理業務。(2)為多個客户辦理集合資產管理業務。(3)
為客户辦理特定目的的專項資產管理業務。
(6)發行人披露的招股意向書除不含發行價格、籌集金額外，其內容與格式應與 ( )
一致，並與其具有同等法律效力。
A:利潤表
B:資產負債表
C:財務報表
D:招股説明書
答案:D
解析:參考《證券發行與承銷管理辦法》第三十二條規定。
(7)
甲公司持有乙公司 90%的股權，丙公司是甲公司的分公司，
下列關於公司種類的表述中，不正確的是( )。
A:乙公司是甲公司的子公司
B:丙公司是甲公司的分公司
C:乙公司具有法人資格
D:丙公司可以領取企業法人營業執照
答案:D
解析:參見《公司法》第十四條規定。
(8)下列選項中，不屬於證券自營業務特點的是 ( )。
A:風險性
B:收益性
C:保密性
D:被動性
答案:D
解析:證券自營業務的特點包括自主性、風險性、收益性、專業性、保密性。
(9)犯集資詐騙罪的，處( )
年以下有期徒刑或者拘役，並處2萬元以上20萬元以下罰金。
A: 1
B: 3
C: 5
D: 10
答案:C
解析:
犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，並處2萬元以上20萬元以下罰金;
情節嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，並處5萬元以上50萬元以下罰金。
(10)下列不屬於出資證明書必須記載的事項是 ( )。
A:公司章程
B:公司註冊資本
C:出資證明書編號
D:股東的出資日期
答案:A
解析:參見《公司法》第三十一條規定。
(11)
違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，
可以對有關責任人員採取 ( )年的證券市場禁入措施。
A: 1～3
B: 2～5
C: 3～5
D: 1～5
答案:C
解析:
違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員採取
3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、
嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，
可以對有關責任人員採取5～10年的證券市場禁入措施。
(12)下列不屬於證券公司風險監控體系一般規定的是 ( )。
A:
建立防火牆制度，確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬户
、資金、會計核算上嚴格分離
B:
各證券公司應按要求將全部自營賬户明知(含不規範賬户)報送公司註冊地證監局，
由證監局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案
C:
風險監控部門應能夠正常履行職責，
發現業務運作或風險監控指標存在風險隱患或不合規時，
應立即向董事會和投資決策機構報告並提出處理建議
D:
根據自身實際情況，引進和開發有效的風險管理工具，逐步建立完善的風險識別、
測量和監控程序，使風險監控走向科學化
答案:B
解析: A
、C、D項屬於證券公司的風險監控體系一般規定的內容;B
項屬於證券公司的投資決策機制一級規定的內容。
(13)下列( )不屬於證券經紀業務營業部管理方面的法律法規。
A:《證券業從業人員資格管理辦法》
B:《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》
C:《證券從業人員行為守則(試行)》
D:《證券公司融資融券業務試點管理辦法》
答案:D
解析:
證券經紀業務管理方面的法律法規包括《證券業從業人員資格管理辦法》《
證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》和《證券從業人員行為守則(
試行)》等。選項D屬於融資融券方面的法律法規。
(14)下列關於監管部門對發佈證券研究報告業務有關規定的`説法中，錯誤的是( )。
A:證券公司應當將擬參與媒體證券節目情況，事先向住所地證監局進行報備
B:證券公司可以宣傳過往薦股業績、產品、諮詢機構和人員的能力
C:證券公司不得傳播虛假、片面和誤導性信息
D:
證券公司員工參與廣播電視證券節目的，應當履行公司內部審批管理程序，參照有關要求
，在節目中以顯著、清晰的方式進行風險提示
答案:B
解析:監管部門對證券公司發佈證券研究報告業務的有關規定之一是：
不得宣傳過往薦股業績、產品、諮詢機構和人員的能力，不得傳播虛假、
片面和誤導性信息，不得在證券節目中播出客户招攬內容。
(15)在融資融券業務的賬户體系中，( )
用於存放證券公司擬向客户融出的資金及客户歸還的資金。
A:信用交易證券交收賬户
B:信用交易資金交收賬户
C:融資專用資金賬户
D:客户信用交易擔保資金賬户
答案:C
解析:
在融資融券業務的賬户體系中，
融資專用資金賬户用於存放證券公司擬向客户融出的資金及客户歸還的資金。
