基金從業資格考試介紹

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基金從業資格考試的人員主要是基金管理公司內部從事基金銷售的人員或者希望從事該職業的外部人員,以下是關於基金從業資格考試的詳細介紹內容,歡迎閲讀!

基金從業資格考試介紹

  【考試對象】

根據要求,做證券類投資的私募機構,全部高管人員都要有基金從業資格;非證券類(股權、其他)私募投資機構,至少要有2名高管有基金從業資格,法定代表人/執行事務合夥人(委派代表)、合規風控負責人必須要有。另外,合規/風控負責人不得從事投資業務。

  【報名條件】

1、具有完全民事行為能力;

2、年滿 18 週歲;

3、具有高中以上文化程度;

4、中國證監會規定的其他條件。

  【考試科目】

據瞭解,資格考試分為兩個科目,分別為科目一《基金法律法規、職業道德與業務規範》和科目二《證券投資基金基礎知識》。2016年9月起增加科目三《私募股權投資基金基礎知識》,考試形式為科目一必考,其他科目二選一。

  【考試類型】

中國基金業協會22日晚間表示,基金從業資格考試是基金行業的入門考試,考題全部為單選題。

  【考試時間】

基金從業資格考試計劃可將根據實際情況進行調整,具體報名時間、考試時間和考試地點以當期考試公告為準,考生可通過中國基金業協會網站從業人員管理欄目考試平台查閲考試信息。

  【考試目的】

為進一步規範基金銷售行為,提高基金銷售人員業務水平和執業素質,中國證券業協會定於2008年9月舉行基金銷售人員從業考試。

根據《證券法》和《基金法》《證券投資基金銷售人員執業守則》的相關規定,"基金銷售人員應當具備從事基金銷售活動所必需的法律法規、金融、財務等專業知識和技能,並根據有關規定取得協會認可的證券從業資格"。"基金銷售人員是指基金管理公司、基金管理公司委託的基金代銷機構中從事宣傳推介基金、發售基金份額、辦理基金份額申購和贖回等相關活動的人員"。

2012年6月,中國證券投資基金業協會(以下簡稱“基金業協會”)成立,成為與中國證券業協會平行的`獨立法人社團。2013年6月1日修訂後的《證券投資基金法》(以下簡稱新《基金法》)正式實施,規定基金從業人員應當具備基金從業資格,並授權基金業協會組織基金從業人員的從業考試、資質管理和業務培訓。為切實履行新《基金法》賦予的職責,基金業協會積極推動各項考試籌備工作,於2015年7月啟動基金從業人員資格考試報名,8月組織考試。

基金銷售是基金運作管理的主要業務環節之一,其規範運作是擴大基金規模、保護投資者利益的重要保證。隨着我國證券投資基金業的快速發展,基金銷售渠道不斷拓展和深化,從事基金銷售業務的人員迅速增加。基金銷售人員直接與投資者接觸,提供基金銷售服務,其業務水平和執業素質的提高關係到我國基金業的整體服務水平的提升和基金業的持續健康發展。根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規的規定,從事基金宣傳、推銷、諮詢等業務的人員,應當首先參加基金銷售人員從業考試,取得從業資格。

基金從業考試成績四年有效;已通過協會組織的證券從業資格考試“證券市場基礎知識”和“證券投資基金”兩個科目者,視同已通過“基金從業資格考試”科目考試。考生可根據需要選擇參考科目。

  【相關閲讀】基金從業資格證書的申請流程

問題:基金從業資格證書怎麼申請?

回答:通過基金從業兩個科目(指的是通過科目一和科目二或通過科目一和科目三)考生可以憑藉基金從業兩科成績合格證,由所在機構為通過考試的基金從業人員申請註冊基金從業資格。

超過四年未通過機構申請註冊基金從業資格的,需重新參加從業資格考試或在註冊前補齊最近兩年的規定後續培訓學時。已經取得基金從業資格的人員需按照有關規定每年度完成15學時的後續培訓,並按要求通過所在機構參加協會組織的從業資格年檢。

基金從業資格證書申請機構

基金從業資格可申請機構包括基金管理人、商業銀行(含在華外資法人銀行)、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資諮詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會認定的其他機構。

機構申請註冊流程

(一)首先機構向基金業協會申請從業人員管理系統賬户,然後機構資格管理員通過管理平台為從業人員申請註冊基金從業資格;

(二)個人提交註冊申請→機構審核→內部公示→機構提交→協會受理→外部公示→取得證書;

(三)鑑於銀行機構從業人員較多,依據銀行人員管理架構,暫設置四級系統管理員,由總行申請會員賬户,分配給相關業務部門或下級分行,分行再分配賬號給支行,相關業務部門或支行分配賬號給個人,由個人提交申請。

基金成績合格證和資格證書

基金從業資格成績合格證不是基金從業資格證書,合格證是單科成績或兩科成績合格的證明。基金從業資格證書是從事基金行業的資格證書,這就意味着如果你順利通過了基金從業資格考試,你的首要目標是登錄基金業協會網站自行打印基金從業資格考試成績合格證。

如果你要想申請到基金從業資格證書的話則還需要由基金從業人員所在機構統一打印資格證書,並取得所在機構加蓋的公章。

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