最新期貨從業《法律法規》知識點梳理

期貨從業人員資格考試科目為兩科，分別是“期貨基礎知識”與“期貨法律法規”上述兩科考試通過後，可報考“期貨投資分析”科目。下面是小編為大家搜索整理的最新期貨從業《法律法規》知識點梳理，希望對大家考試有所幫助。

1.申請成立期貨公司：註冊資金不低3000W 三年無違規違紀 貨幣資金比例不低於85% 6個月批准不批准。

=從業人員不低於15個，高級管理人員不低於3個，持續經營2年。一年盈利或實收資金和資本均不低於2億元，淨資產不低實收資本50% 或負債低於淨資產的50%。

=持有100%股份的股東：淨資產不低於10億元股東不適用淨資本或者類似指標 淨資產不得低於15億元。

2. 期貨董事辦理，監督管理2個月批准：合併停業破產，變更公司，業務形式，註冊資金(20日內)5%股份，設立 收購參股終止境外機構。

派出機構20日批准：變更法定代表人，變更住所營業場所經營範圍，設立終止境內機構(兩個月內) 三個月或者連續未開始營業，註銷。

3. 客户期貨交易可用：標準倉單 國債 比例國家定。有價證券基準即時價值的`80%。不高於貨幣的4倍。 期貨交易的虧損 費用 貸款 和税收不可用有價證券。

4. 國企遵循：套期保值原則。

5. 內幕交易經監督負責人批准：限制交易不過15個交易日複雜30日。

6. 保障基金的籌集管理和使用方法：國務院期貨監督管理會同財政部門制定。

7. 期貨公司出現風險 措施：限制業務機構、分紅，高級管理人員報酬，轉讓財產，自由資金調撥，股權轉讓，股東權利，換管理人員。驗收完3日內解除。

對管理人員措施：限制出境，限制財產處理。

重大事件5日向監督機構報告。

8. 期貨交易所，非期貨公司結算會員：違規收會員，手續費，分配收益。

不發行情，發預測，不向國家報告，報送材料，不建結算擔保金制度 亂用風險保證金

限會員交割量，用不具資格人員

針對組織：

保證金不足交易，參與期貨交易從事無關業務

違規收保證金挪用，偽造，塗改不按規定保存期貨交易，結算交割資料

未建立未執行當日無負債結算 漲跌停板 持倉限額和大户持倉報告制度

拒絕或者妨礙國家檢查

1-5倍罰款，10萬的10-50萬，嚴重停業整頓：

處罰：對主管人員處1萬到10萬的罰款

10.期貨公司：接收不合規定的委託，保證金不足下交易，用不具資格人員，提供融資擔保，不按規定履行義務文件資料。業務許可證亂用，混碼交易，拒絕檢查。

組織：1-3倍， 10萬，處以10-30W。 個人: 1-5萬, 嚴重暫停任職從業資格/