2017證券從業《證券市場基本法律法規》備考習題
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第1題：單位或者個人認購或者受讓證券公司的股權後，其持股比例達到證券公司註冊資本的( )，應當事先告知證券公司。
A.5%
B.1%
C.3%
D.10%
參考答案：A
【答案及解析】《證券公司監督管理條例》第十四條規定：任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監督管理機構批准：①認購或者受讓證券公司的股權後，其持股比例達到證券公司註冊資本的5%;②以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權。
第2題：基金管理人或者基金託管人不按照規定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處( )萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業資格。
A.10
B.7
C.5
D.3
參考答案：C
【答案及解析】《中華人民共和國證券投資基金法》第一百三十三條規定，基金管理人或者基金託管人不按照規定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處五萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業資格。
第3題：根據公司法律制度的規定，下列有關有限責任公司監事會的表述中，不正確的是( )。
A.監事會會議由監事會主席召集和主持
B.監事會每年度至少召開2次會議
C.監事會決議應當經半數以上監事通過
D.監事任期為3年，連選可以連任
參考答案：B
【答案及解析】股份有限公司的監事會每六個月至少召開一次會議，有限責任公司的監事會每年度至少召開一次會議。
第4題：關於定向資產管理業務的內部控制，下列表述不正確的是( )。
A.證券公司應根據自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產管理業務規模
B.證券公司發現定向資產管理業務出現重大問題的，應當及時向證券交易所報告
C.證券公司定向資產管理業務可以從事場外交易、網下申購等特殊交易
D.證券公司應當由專門的部門負責資產管理業務
參考答案：B
【答案及解析】①證券公司應當由專門的部門負責資產管理業務，做到與證券自營、證券承銷與保薦、證券經紀等業務嚴格分離、獨立決策、獨立運作;②證券公司應當按中國證監會的有關規定，制定管理規章、操作流程和崗位手冊，在研究、投資決策、交易等環節採取有效的控制措施;③獨立、客觀的投資研究。證券公司發現定向資產管理業務出現重大問題的，應當及時向公司註冊地中國證監會派出機構報告。
第5題：持有期貨公司5%以上股權的個人股東其個人金融資產不低於人民幣( )萬元。
A.2500
B.1000
C.2000
D.3000
參考答案：D
【答案及解析】《期貨公司監督管理辦法》第八條規定，持有期貨公司5%以上股權的個人股東應當符合本辦法第七條第(三)項至第(七)項規定的條件，且其個人金融資產不低於人民幣3000萬元。
第6題：股票依法發行後，由發行人經營與收益的變化所引致的投資風險，由( )負責。
A.發行人
B.承銷人
C.證券監督部門
D.投資者
參考答案：D
【答案及解析】根據《證券法》第二十七條規定，股票依法發行後，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責;由此變化引致的投資風險，由投資者自行負責。
第7題：中國證監會對保薦機構資格的申請，應自受理之日起( )個工作日內作出核准或者不予核准的書面決定。
A.30
B.45
C.50
D.60
參考答案：B
【答案及解析】中國證監會對保薦機構資格的申請，應自受理之日起45個工作日內作出核准或者不予核准的書面決定。
第8題：以下關於證券經紀商的説法，不正確的是( )。
A.指接受客户委託、代客買賣證券並以此收取佣金的中間人
B.與客户是委託代理關係
C.必須遵照客户發出的委託指令進行證券買賣
D.承擔交易中的價格風險
參考答案：D
【答案及解析】證券經紀商不承擔交易中的價格風險。
第9題：下列各項中，屬於有限責任公司董事會行使的職權有( )。
A.股東之間互相轉讓出資
B.制定公司的基本管理制度
C.聘任公司董事長並決定其報酬事項
D.變更組織形式
參考答案：B
【答案及解析】本題考核有限責任公司董事會的職權。有限責任公司股東之間可以互相轉讓出資，不必經股東會或董事會決議，因此選項A錯誤;選項D則為股東會的職權。
第10題：為了防範從業人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票，證券公司應當建立並實施有效的( )制度。
A.信息披露
B.風險控制
C.管理
D.信息查詢
參考答案：C
【答案及解析】《證券公司監督管理條例》第三十五條規定，證券公司應當建立並實施有效的管理制度，防範其從業人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票。
