2017年6月證券從業《基礎知識》衝刺試題

來源：文萃谷 2.55W

2017年6月證券從業考試即將進行，大家複習的怎麼樣啦?下面是應屆畢業生小編為大家搜索整理的2017年6月證券從業《基礎知識》衝刺試題，希望對大家有所幫助。

1[單選題] (　)只能在期權到期日執行。

A.歐式期權

B.美式期權

C.修正的歐式期權

D.大西洋期權

參考答案：A

參考解析：歐式期權只能在期權到期日執行。

2[單選題] 對於國家法律法規和行政規章規定需要(　)的特殊法人機構，可按規定向中國證券登記結算有限責任公司申請開立多個證券賬户。

A.證券分户管理

B.資產獨立核算

C.資產分户管理

D.證券分級管理

參考答案：C

參考解析：對於國家法律法規和行政規章規定需要資產分户管理的特殊法人機構，包括保險公司、證券公司、信託公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外機構投資者等機構，可按規定向中國結算公司申請開立多個證券賬户。

3[單選題] 深圳證券交易所規定，採用競價交易方式的，每個交易日的(　)為收盤集合競價時間。

A.9：15～9：25

B.9：20～9：25

C.9：25～9：30

D.14：57～15：00

參考答案：D

參考解析：深圳證券交易所規定，採用競價交易方式的，每個交易日的14：57～15：00為收盤集合競價時間。

4[單選題] 有些證券化交易中，並不需要外部增級機構，而是採用(　)抵押等方法進行內部增級。

A.超額

B.等額

C.實物

D.財產

參考答案：A

參考解析：有些證券化交易中，並不需要外部增級機構，而是採用超額抵押等方法進行內部增級。

5[單選題] 上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限後，交易經手費的(　)納入證券投資者保護基金。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

參考答案：A

參考解析：上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限後，交易經手費的20%納入證券投資者保護基金。

6[單選題] 商業銀行有權決定是否發行次級定期債務作為(　)。

A.核心資本

B.附屬資本

C.二級資本

D.預備資本

參考答案：B

參考解析：2003年中國銀監會發布《關於將次級定期債務計入附屬資本的通知》，規定商業銀行有權決定是否發行次級定期債務作為附屬資本。

7[單選題] IB制度起源於(　)。

A.日本

B.中國香港

C.美國

D.德國

參考答案：C

參考解析：IB制度起源於美國，目前在金融期貨交易發達的國家和地區(美國、英國、韓國、我國台灣地區等)得到普遍推廣，並取得了成功。

8[單選題] 在沒有優先股票的條件下，以公司淨資產除以發行在外的普通股票的股數求得(　)。

A.每股賬面價值

B.每股內在價值

C.每股票面價值

D.每股清算價值

參考答案：A

參考解析：股票的賬面價值又稱股票淨值或每股淨資產，在沒有優先股的條件下，每股賬面價值等於公司淨資產除以發行在外的普通股票的股數。

9[單選題] 我國《公司法》規定，公司的剩餘資產在分配給股東之前，其支付順序為(　)。

A.清算費用、繳付所欠税款、支付公司員工工資和勞動保險費用、清償公司債務

B.繳付所欠税款、清算費用、支付公司員工工資和勞動保險費用、清償公司債務

C.清算費用、支付公司員工工資和勞動保險費用、繳付所欠税款、清償公司債務

D.支付公司員工工資和勞動保險費用、清算費用、清償公司債務、繳付所欠税款

參考答案：C

參考解析：我國《公司法》規定，公司財產在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠税款，清償公司債務後的剩餘財產，按照股東持有的股份比例分配。公司財產在未按照規定清償前，不得分配給股東。

10[單選題] 次級債務是指由銀行發行的，固定期限(　)，除非銀行倒閉或清算不用於彌補銀行日常經營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之後的商業銀行長期債務。

A.不低於5年(含5年)

B.不低於3年(含3年)

C.不低於5年(不含5年)

D.不低於3年(不含3年)

參考答案：A

參考解析：次級債務是指由銀行發行的，固定期限不低於5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用於彌補銀行日常經營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之後的商業銀行長期債務。

11[單選題] 2015年4月，某國有銀行發售一款掛鈎4只港股的l年期人民幣理財產品。根據產品合同規定，以2015年4月22日為基準，若1年後上述4只股票價格均高於基準日價格，則該產品支付6%的年收益;若僅有其中3只股票價格高於基準日價格，則該產品支付2.25%的年收益;其他情況下，該產品支付0.36%的年收益。這種理財產品屬於(　)理財產品。

A.收益保障型

B.公募型

C.私募型

D.股權聯結型

參考答案：A

參考解析：本題所述的理財產品屬於收益保障型理財產品。

12[單選題] 下列關於我國社保基金的.説法中，不正確的是(　)。

A.主要由兩部分組成：一部分是社會保障基金，另一部分是社會保險基金、

B.由全國社會保障基金理事會直接運作的投資範圍限於銀行存款、在一級市場購買國債

C.其投資範圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業債、金融債等有價證券

D.委託單個社保基金投資管理人進行管理的資產不得超過年度社保基金委託資產總值的30%

參考答案：D

參考解析：2006年，財政部、勞動和社會保障部、國家外匯管理局發佈《全國社會保障基金境外投資管理暫行規定》，根據該規定，對於以外匯形式上繳的境外國有股減持所得，社保基金理事會可以委託合格的境外投資管理人進行境外投資，境外投資的比例，按成本計算，不得超過全國社保基金總資產的20%，境外投資限於銀行存款。

13[單選題] 依照有關規定，資產評估機構申請證券評估資格，其淨資產不少於(　)萬元。

A.100

B.200

C.300

D.500

參考答案：B

參考解析：按照《關於從事證券期貨相關業務的資產評估機構有關管理問題的通知》規定，資產評估機構申請證券評估資格，應當符合下列條件： ①資產評估機構依法設立並取得資產評估資格3年以上，發生過吸收合併的，還應當自完成工商變更登記之日起滿1年;②質量控制制度和其他內部管理制度健全並有效執行，執業質量和職業道德良好;③具有不少於30名註冊資產評估師，其中最近3年持有註冊資產評估師證書且連續執業的不少於20人;④淨資產不少於200萬元。

14[單選題] (　)是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統一交給證券登記結算機構保管，並由後者代為處理有關證券權益事務的行為。

A.證券託管

B.證券存管

C.證券交付

D.證券交易

參考答案：B

參考解析：證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統一交給證券登記結算機構保管，並由後者代為處理有關證券權益事務的行為。

15[單選題] 上海證券交易所與中證指數有限公司參照GⅠCS將滬市上市公司分為(　)大行業。

A.8

B.9

C.10

D.11