2017年證券市場基本法律法規

證券從業資格考試大綱是大家複習備考的基礎，掌握了大綱要求的考點，即使出現超綱題，大家拿到60的及格分也是沒有問題的，精選大綱要求的考點與考題，每天3分鐘，輕鬆拿下考試。下面有小編表證券市場基本法律法規

　　01大綱考點

證券經紀業務營銷人員執業行為範圍、禁止性規定

重要程度：★★★★★

　　02考點速記

1.只能接受一家證券公司的委託，專門代理其從事客户招攬和客户服務等活動。不能同時在其他機構任職或者同時接受其他機構委託。

2.應當在委託合同約定的代理權限、代理期間、執業地域範圍內從事客户招攬和客户服務等活動。

3.在與客户交往中應熱情誠懇、穩重大方，語言和行為舉止文明禮貌，自覺樹立良好的職業形象。

4.在從事客户招攬和客户服務等活動時，應徵得客户的同意，如客户不願或不便接受其宣傳、推介或服務，應尊重客户的意願。

5.在從事客户招攬和客户服務等活動時，應當主動向客户出示證券經紀人證書，明示其與所服務證券公司的委託代理關係以及代理權限、代理期間和執業地域範圍。

6.在所服務證券公司授權範圍內從事客户招攬和客户服務等活動時，應符合以下要求：

(1)清晰、準確、客觀地向客户介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關的政策法規、基礎知識、業務流程，幫助客户樹立正確的投資理念，增強風險意識。

(2)如實向客户傳遞所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品推介材料及有關信息，不誇大、歪曲、隱瞞、遺漏有關內容。

(3)向客户充分提示證券投資的風險，提示客户不要超越自身風險承擔能力從事證券投資活動。

7.應當誠實、公正、公平地對待客户，在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與客户的利益發生衝突或可能發生衝突的情形時，及時向所服務證券公司報告並採取措施予以避免;當無法避免時，確保客户的利益得到優先對待。

8.應當引導客户到證券公司的證券營業場所辦理開户等業務。

9.應當按照規定嚴格保守其在執業過程中獲悉的客户及所服務證券公司的商業祕密，無法律依據不得向所服務證券公司以外的機構和個人提供客户的信息。

10.對待客户應當耐心、細緻，認真聽取客户的意見、建議，並根據客户合理意見改進服務;遇到有可能發生糾紛的情況時，應及時向所服務證券公司報告並協助解決。

11.應在《證券經紀人管理暫行規定》第十一條規定和所服務證券公司授權的範圍內執業，除不得有其第十三條禁止的`行為外，也不得有以下行為：

(1)以所服務證券公司或證券營業部的名義，與客户或他人簽訂任何合同、協議。

(2)代客户在相關合同、協議、文件等資料上簽字。

(3)在執業過程中索取或收受客户款項和財物。

(4)向客户提供非由所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息。

(5)違背職業道德的其他行為。

　　03精選真題

1、證券經紀業務的基本要素包括()。

Ⅰ.市場席位進入

Ⅱ.結算清算

Ⅲ.傳遞交易

Ⅳ.客户資產保值增值

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案是：D

2、證券經紀人在執業過程中可以()。

Ⅰ.向客户介紹證券公司和證券市場的基本情況

Ⅱ.委託他人代理其從事客户招攬和客户服務等活動

Ⅲ.向客户傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品的宣傳推介材料以及有關信息

Ⅳ.提供或傳播虛假信息

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案是：B

3、證券經紀業務營銷人員在執業時，()。

A.可以在委託合同約定以外的代理權限、代理期間、執業地域範圍內從事客户招攬和客户服務等活動

B.只能接受一家證券公司的委託，專門代理其從事客户招攬和客户服務等活動

C.在從事客户招攬和客户服務等活動時，不需要明示其與所服務證券公司的委託代理關係以及代理權限、代理期間和執業地域範圍

D.可以同時在其他機構任職或者同時接受其他機構委託

正確答案是：B