2016證券從業考試《基本法律法規》單選習題
距離2016年10月證券從業資格考試所剩的時間已經不多了，考生們可要抓緊時間複習啦~下面是本站小編為各位考生準備的2016證券從業考試《基本法律法規》單選習題，預祝大家考取理想的成績!
1、 下列關於誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構成的説法中，錯誤的是( )。
A.侵害的客體是複雜客體
B.主體為特殊主體
C.在主觀方面必須出於故意
D.侵害的主體包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益
2、 以商品批發為主的有限責任公司註冊資本的最低限額為( )萬元。
A.10
B.20
C.30
D.50
3、 下列不屬於自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過户內容的是( )。
A.申請人填寫“股份非交易過户申請表”
B.申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及複印件
C.申請人提交繼承人身份證原件及複印件
D.申請人填寫家庭住址
4、 我國香港地區的相關規則對規範投行與證券研究的關係的措施不包括( )。
A.禁止分析師向投行部門報告
B.禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛釣
C.禁止投行部門審查研究報告及其觀點
D.禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬
5、 在中國，( )是依據國家有關法律，經國務院批准設立的提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人。
A.期貨交易所
B.證券交易所
C.證券公司
D.商業銀行
6、 在證券經紀業務中，其收入來源於( )。
A.證券差價
B.證券分紅
C.佣金
D.利息
7、 發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以( )的罰款。
A.3萬元以上30萬元以下
B.3萬元以上60萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.30萬元以上60萬元以下
8、 下列選項中不屬於農產品期貨的是( )。
A.大豆
B.咖啡
C.天然橡膠
D.原油
9、 客户應當對其資產來源及用途的( )做出承諾。
A.合法性
B.合理性
C.正當性
D.真實性
1、 下列關於證券公司賬户體系的説法中，不正確的是( )。
A.融券專用證券賬户用於記錄證券公司持有的擬向客户融出的證券和客户歸還的證券，不得用於證券買賣
B.客户信用交易擔保證券賬户用於記錄客户委託證券公司持有、擔保證券公司因向客户融資融券所生債權的證券
C.融資專用資金賬户用於存放證券公司擬向客户融出的資金及客户歸還的資金 .
D.信用交易資金交收賬户用於客户融資融券交易的'證券結算
1、 取得證券業從業資格的人員，如果屬於( )情況的，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書。
A.未被機構聘用
B.存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規定的情形
C.被中國證券監督管理委員會認定為證券市場禁入者
D.5年前受過輕微的刑事處罰
1、 下列不屬於利用未公開信息交易罪立案追訴標準的是( )。
A.期貨交易佔用保證金數額累計在30萬元以上的
B.證券交易成交額累計在50萬元以上的
C.獲利或者避免損失數額累計在10萬元以上的
D.多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的
13、證券業協會收到證券公司、證券投資諮詢機構提交的註冊申請後，通過系統進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。證券業協會在收到完整申請材料後( )日內審核完畢。
A.10
B.15
C.20
D.30
14、 已經取得證券業執業證書的人員，連續( )年不在機構從業的，由協會註銷其執業證書。
A.2
B.3
C.4
D.5
15、 禁止內幕交易的主要措施是( )。
A.嚴格把關
B.責任到人
C.法律制裁
D.行業自律
16、協會以外主體做出的、符合相關規定條件的獎勵信息，會員應自收到對本單位及本單位從業人員獎勵決定文書之日起( )個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核後記入誠信信息系統。
A.5
B.7
C.10
D.15
17、 ( )按照證券公司增加常規業務種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產品業務資格申請進行審批。
A.中國證券業協會
B.證券交易所
C.證券公司住所地證監會派出機構
D.中國證券監督管理委員會總部
18、票發行採用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量( )的，為發行失敗。
A.30%
B.50%
C.70%
D.90%
19、 財務顧問不再符合《上市公司併購重組財務顧問業務管理辦法》規定條件的，應當在( )個工作日內向中國證券監督管理委員會報告並依法進行公告，由中國證券監督管理委員會責令改正。
A.1
B.2
C.3
D.5
20、證券公司應當自每月結束之日起( )個工作日內，報送月度報告。
A.1
B.3
C.5
D.7
