2016證券從業《市場基本法律法規》考前演練

證券從業考試即將到來了，本站小編特地收集了下面證券從業《市場基本法律法規》考前演練題，可以幫助大家鞏固知識，熟悉考試環境!

　　演練一

1.以募集設立方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少於公司股份總數的(　　)。

A.10%

B.20%

C.35%

D.45%

2.下列關於要約收購的説法，不正確的是(　　)。

A.收購要約約定的收購期限不得少於30日，並不得超過60日

B.在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷其收購要約

C.收購要約提出的各項收購條件，適用於被收購公司的所有股東

D.採取要約收購方式的。在收購期限內可以賣出被收購公司的股票

3.下列選項中，説法不正確的是(　　)。

A.收購人可以在收購要約確定的承諾期限內，撤銷其收購要約

B.發行無記名股票的，公司應當記載其股票數量

C.對有關董事、監事的報酬事項，股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會會議，直接作出決定，並由全體股東在決定文件上簽名、蓋章

D.申請可轉換為股票的公司債券上市交易，申請公司應當報送保薦人出具的上市保薦書

4.下列選項中，説法正確的是(　　)。

A.證券登記結算機構的從業人員，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格。並處以3萬元以上10萬元以下的罰款

B.因犯罪被剝奪政治權利。執行期滿未逾5年的，可以擔任公司監事

C.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由2/3以上董事共同推舉1名董事召集和主持

D.無記名股票的轉讓，在股東名冊變更登記後發生轉讓的效力

5.融資買入、融券賣出的申報數量應當為(　　)股(份)或其整數倍。

A.10

B.100

C.500

D.1000

6.下列選項中，説法正確的是(　　)。

A.在融資融券業務中，充抵保證金的有價證券，在汁算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，交易所交易型開放式指數基金折算率最高不超過80%

B.中國證券業協會應當建立對網下投資者和承銷商的跟蹤分析和評價體系，並根據評價結果採取獎懲措施

C.擔保證券進入終止上市程序的，客户應當在了結相關融資融券交易後，申請將有關證券從客户普通證券賬户劃轉到其信用交易擔保證券賬户中，由登記結算公司按照現行方式辦理退市登記等相關手續

D.證券金融公司開展轉融通業務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低於應收取保證金的20%

7.下列選項中，説法不正確的是(　　)。

A.機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務

B.證券經紀商在收到客户委託後，應對委託人身份、委託內容、委託賣出的實際證券數量及委託買人的實際資金餘額進行審查

C.證券公司辦理集合資產管理業務，應當將集合資產管理計劃資產交由取得基金託管業務資格的資產託管機構託管

D.保薦代表人在2個自然年度內被採取監管談話、重點關注等監管措施累計3次以上，中國證監會可在6個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦

8.下列選項中，説法正確的是(　　)。

A.客户未能按期交足擔保物或者到期未償還融資融券債務的，證券公司應當根據約定採取強制平倉措施，處分客户擔保物，不足部分可以向客户追索

B.證券發行監管要以強制性信息披露為中心，完善“事前追究、依法披露和事後問責”的監管制度，增強信息披露的準確性和完整性

C.上海證券交易所規定，因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產管理合同約定的，應在10個工作日內進行調整，並於調整後3個工作日內以書面形式向上海證券交易所報告調整情況

D.深圳證券交易所規定，每個會計年度結束後3個月內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產管理計劃的單項審計意見

9.下列關於期貨公司業務實行許可制度的説法，正確的是(　　)。

A.期貨公司可以為其子公司提供融資

B.期貨公司可以申請經營境外期貨經紀業務

C.期貨公司可以對外擔保

D.期貨公司可以從事期貨自營業務

10.東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低於(　　)。

A.45%

B.60%

C.85%

D.90%

　　參考答案及解析：

1.C[解析]根據《公司法》第84條的規定，以募集設立方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少於公司股份總數的35%;但是，法律、行政法規另有規定的，從其規定。

2.D[解析]根據《證券法》第93條的規定，採取要約收購方式的，收購人在收購期限內，不得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。

3.A[解析]根據《證券法》第91條的規定，在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷其收購要約。收購人需要變更收購要約的，必須及時公告，載明具體變更事項。故選項A錯誤。根據《公司法》第130條的規定，發行無記名股票的，公司應當記載其股票數量、編號及發行日期。故選項B正確。根據《公司法》第37條的規定，股東會行使下列職權：①決定公司的經營方針和投資計劃;②選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項;③審議批准董事會的報告;④審議批准監事會或者監事的報告;⑤審議批准公司的年度財務預算方案、決算方案;⑥審議批准公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑦對公司增加或者減少註冊資本作出決議;⑧對發行公司債券作出決議;⑨對公司合併、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;⑩修改公司章程;11公司章程規定的其他職權。對前款所列事項股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會會議，直接作出決定，並由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。故選項C正確。根據《證券法》第58條的規定，申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：①上市報告書;②申請公司債券上市的董事會決議;③公司章程;④公司營業執照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實際發行數額;⑦證券交易所上市規則規定的其他文件。申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書。故選項D正確。

4.A[解析]根據《證券法》第200條的規定，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，並處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬於國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。故選項A正確。根據《公司法》第146條的規定，有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員：①無民事行為能力或者限制民事行為能力;②因貪污、賄賂、侵佔財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾5年;⑧擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾3年;9擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，並負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾3年;10個人所負數額較大的債務到期未清償。故選項B錯誤。根據《公司法》第47條的規定，董事會會議由董事長召集和主持;董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長召集和主持;副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上董事共同推舉1名董事召集和主持。故選項C錯誤。根據《公司法》第140條的規定，無記名股票的轉讓，由股東將該股票交付給受讓人後即發生轉讓的效力。故選項D錯誤。

5.B[解析]融資買人、融券賣出的申報數量應當為100股(份)或其整數倍。

6.B[解析]在融資融券業務中，充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，交易所交易型開放式指數基金折算率最高不超過90%。故選項A錯誤。根據《證券發行與承銷管理辦法》第36條的規定，中國證券業協會應當建立對承銷商詢價、定價、配售行為和網下投資者報價行為的日常監管制度，加強相關行為的監督檢查，發現違規情形的，應當及時採取自律監管措施。中國證券業協會還應當建立對網下投資者和承銷商的跟蹤分析和評價體系，並根據評價結果採取獎懲措施。故選項B正確。擔保證券進入終止上市程序的，客户應當在了結相關融資融券交易後，申請將有關證券從證券公司客户信用交易擔保證券賬户劃轉到其普通證券賬户中，由登記結算公司按照現行方式辦理退市登記等相關手續。故選項C錯誤。證券金融公司開展轉融通業務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低於應收取保證金的15%。故選項D錯誤。

7.D[解析]根據《證券業從業人員資格管理辦法》第15條的規定，機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務。故選項A正確。證券經紀商在收到客户委託後，應對委託人身份、委託內容、委託賣出的實際證券數量及委託買入的實際資金餘額進行審查。故選項B正確。根據《證券公司客户資產管理業務管理辦法》第44條的規定，證券公司辦理集合資產管理業務，應當將集合資產管理計劃資產交由取得基金託管業務資格的資產託管機構託管。故選項C正確。根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第74條的規定，保薦代表人在2個自然年度內被採取本辦法第66條的規定監管措施累計2次以上，中國證監會可在6個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。故選項D不正確。

8.A[解析]應該是“事前問責、依法披露和事後追究”。故選項B錯誤。上海證券交易所規定。因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產管理合同約定的，應在10個工作日內進行凋整，並於調整次日以書面形式向上海證券交易所報告調整情況。故選項C錯誤。深圳證券交易所規定，每個會計年度結束後4個月內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產管理計劃的單項審計意見。故選項D錯誤。

9.B[解析]根據《期貨交易管理條例》第17條的規定，期貨公司業務實行許可制度，由國務院期貨監督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證。期貨公司除申請經營境內期貨經紀業務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資諮詢以及國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務。期貨公司不得從事與期貨業務無關的活動，法律、行政法規或者國務院期貨監督管理機構另有規定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業務。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，不得對外擔保。

10C[解析]根據《期貨交易管理條例》第16條的規定，申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規定。並具備下列條件：①註冊資本最低限額為人民幣3000萬元;②董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格;③有符合法律、行政法規規定的公司章程：④主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄;⑤有合格的經營場所和業務設施;⑥有健全的風險管理和內部控制制度;⑦國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。國務院期貨監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度，可以提高註冊資本最低限額。註冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低於85%。國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內.根據審慎監管原則進行審查，作出批准或者不批准的決定。未經國務院期貨監督管理機構批准，任何單位和個人不得委託或者接受他人委託持有或者管理期貨公司的股權。

　　演練二

1.下列選項中，説法正確的是(　　)。

A.證券公司的董事應當在任職前取得經國務院證券監督管理機構核准的任職資格

B.證券公司增加註冊資本應當經國務院財政部門批准

C.收購期限屆滿，被收購公司股權分佈不符合上市條件的，該上市公司的股票應當由證券交易所依法暫停上市交易

D.上市公司在1年內出售重大資產超過公司資產總額30%的，應當由董事會作出決議

2.證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存(　　)年。

A.10

B.20

C.15

D.30

3.下列決議中，不須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過的是(　　)。

A.公司分立

B.修改公司章程

C.有限責任公司變更為股份有限公司

D.公司董事變更

4.證券公司應當自每一會計年度結束之日起(　　)個月內，向國務院證券監督管理機構報送年度報告。

A.1

B.3

C.4

D.6

5.被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本法被協會註銷執業證書的人員，協會可在(　　)年內不受理其執業證書的申請。

A.2

B.3

C.4

D.5

6.下列關於基金財產債權債務的説法，正確的是(　　)。

A.基金財產的債權，可以與基金管理人同有財產的債務相抵銷

B.基金財產的債權，可以與基金託管人固有財產的債務相抵銷

C.不同基金財產的債權債務，可以相互抵銷

D.非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執行

7.證券、期貨投資諮詢機構應當將其向投資人或社會公眾提供的投資諮詢資料，(　　)。

A.自提供之日起保存3年

B.自提供之日起保存2年

C.自諮詢之日起保存3年

D.自諮詢之日起保存2年

8.若發行人不符合發行條件，以欺騙手段騙取發行核准，可採取的處罰措施是(　　)。

A.已經發行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款

B.尚未發行證券的，處以認繳資金金額1%以上5%以下的罰款

C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的`罰款

D.吊銷發行人營業執照

9.(　　)應當為客户提供其信用證券賬户內數據的查詢服務。

A.證券登記結算機構

B.證券公司

C.負責客户信用資金存管的商業銀行

D.中國證監會

1.證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源於(　　)。

A.服務、諮詢費用收入

B.費用收入

C.佣金

D.低買高賣的價差

　　參考答案及解析：

1.A[解析]根據《證券公司監督管理條例》第24條的規定，證券公司的董事、監事、高級管理人員應當在任職前取得經國務院證券監督管理機構核准的任職資格。故選項A正確。根據《證券公司監督管理條例》第13條的規定，證券公司增加註冊資本且股權結構發生重大調整，減少註冊資本.變更業務範圍或者公司章程中的重要條款，變更業務範圍、分立，設立、收購或者撤銷境內分支機構，在境外設立、收購、參股證券經營機構，應當經國務院證券監督管理機構批准。故選項B不正確。根據《證券法》第97條的規定，收購期限屆滿，被收購公司股權分佈不符合上市條件的，該上市公司的股票應當由證券交易所依法終止上市交易。故選項C不正確。根據《公司法》第121條的規定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，並經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。故選項D不正確。

2.B[解析]證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年。

3.D[解析]根據《公司法》第103條的規定，股東大會作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權過半數通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或者減少註冊資本的決議，以及公司合併、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

4.C[解析]根據《證券公司監督管理條例》第63條的規定，證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向國務院證券監督管理機構報送年度報告;自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。發生影響或者可能影響證券公司經營管理、財務狀況、風險控制指標或者客户資產安全的重大事件的，證券公司應當立即向國務院證券監督管理機構報送臨時報告，説明事件的起因、目前的狀態、可能產生的後果和擬採取的相應措施。

5.B[解析]根據《證券業從業人員資格管理辦法》第25條的規定，被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本法被協會註銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。

6.D[解析].根據《證券投資基金法》第6條的規定，基金財產的債權，不得與基金管理人、基金託管人固有財產的債務相抵銷;不同基金財產的債權債務，不得相互抵銷。根據第7條的規定，非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執行。

7.B[解析]根據《證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法》第28條的規定，證券、期貨投資諮詢機構應當將其向投資人或社會公眾提供的投資諮詢資料，自提供之日起保存2年。

8.C[解析]根據《證券法》第189條的規定，發行人不符合發行條件，以欺騙手段騙取發行核准，尚未發行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;已經發行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

9.A[解析]證券公司應當按照融資融券合同約定的方式，向客户送交對賬單，併為其提供信用證券賬户和信用資金賬户內數據的查詢服務。證券登記結算機構應當為客户提供其信用證券賬户內數據的查詢服務。負責客户信用資金存管的商業銀行應當按照客户信用資金存管協議的約定，為客户提供其信用資金賬户內數據的查詢服務。

10D[解析]證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源於低買高賣的價差。