2015年證券從業考試《基礎知識》試題（二）

1、上證國債指數以在上海證券交易所上市的，剩餘期限在3年以上的固定利率國債和一次還本付息國債為樣本，按照國債發行量加權計算。(　　)

2、美國住房權益貸款中對已經抵押過的房產，即使房產總價扣減淨值後有餘額，也不能申請再抵押。(　　)

3、我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，可轉換公司債券的期限最短為1年，最長為(　　)年，自發行之日起6個月後方可轉換為公司股票。

A.4

B.5

C.6

D.10

4、當公司增資擴股後，在短期內，公司的每股税後淨利潤通常會因此而(　　)。

A.攤薄

B.增加

C.不確定

D.流動

5、為了建立以淨資本為核心的`風險控制指標體系，加強證券公司風險監管，證券公司應當按規定計算淨資本和風險資本準備。(　　)

6、小李觀察到最近股票價格由於政治事件發生波動，於是他將手中的股票拋出並換成了債券，這是因為股票的(　　)增大。

A.流動性

B.期限性

C.風險性

D.收益性

7、核准制是指發行人申請發行證券，只需要公開披露與發行證券有關的信息，不要求發行人將發行申請報請證券監管部門決定的審核制度。(　　)

8、證券公司是依照《證券法》規定，經中國證券業協會審查批准設立的從事證券經營業務的有限責任公司或股份有限公司。(　　)

9、如果在美國市場上籌集資本，則必須採用一級ADR。(　　)

10、下列各項中，有關政府機構的説法錯誤的是(　　)。

A.參與證券投資的目的主要是為了調劑資金餘缺和進行宏觀調控

B.我國國有資產管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源

C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量進行宏觀調控

D.成立專門機構參與證券市場交易，有利於減少理性的市場震盪