2015年證券從業考試《基礎知識》試題（一）

1、證券的收益性是指證券變現的難易程度。(　)

2、公司債券屬於抵押證券或擔保證券。(　)

3、下列關於股份回購敍述錯誤的是(　　)。

A.上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發行在外的股票，稱為股份回購

B.我國《公司法》規定，公司不得收購本公司股份，但是有減少公司註冊資本、與持有本公司股份的其他公司合併、將股份獎勵給本公司職工等因素的除外

C.各國監管法規對股份回購有不同的態度

D.通常股份回購會導致公司股價暴跌

4、下列關於企業年金的表述錯誤的是(　　)。

A.企業年金不得購買投資性保險產品

B.企業年金不得用於信用交易，不得用於向他人貸款，但可短期債券回購

C.企業年金的受託人可以指定專業投資機構運用企業年金進行證券投資

D.企業年金是一種養老保險基金

5、股票發行後股息率不再變動的優先股票，被稱為(　　)。

A.參與型優先股票

B.股息率固定優先股票

C.固定利息優先股票

D.固定盈利優先股票

多項選擇題

6、根據我國《證券公司風險處置條例》規定的主要風險處置措施有(　)。

A.停業整頓

B.託管

C.接管

D.行政重組

7、《中華人民共和國證券投資基金法》規定，屬於申請取得基金託管資格應具備的條件是(　　)。

A.具有安全保管基金財產的條件

B.有安全高效的清算、交割系統

C.淨資產和資本充足率符合有關規定

D.設有專門的`基金託管部門

8、在國際金融市場上，常見的參考利率有(　)。

A.國債利率

B.聯邦基金利率

C.倫敦銀行間同業拆放利率

D.歐洲美元定期存款單利率

9、某上市公司2010年利潤總額為6800萬元，年末股本總數為17000萬股，所得税率為25%，上年滾存利潤為7100萬元。按規定提取10%法定盈餘公積金，10%任意盈餘公積金後，擬採用派發現金紅利方式進行分配，則(　　)。

A.每股收益(攤薄)為0.3元/股

B.提取法定盈餘公積金為510萬元

C.提取任意盈餘公積金為255萬元

D.共最多可派發的現金紅利額11180萬元

10、我國《證券投資基金法》規定，設立基金管理公司，應當具備的條件有(　　)。

A.註冊資本不低於5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

B.主要股東最近5年沒有違法記錄，註冊資本不低於3億元人民幣

C.取得基金從業資格的人員達到法定人數

D.有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度