2012年12月證券從業《市場基礎知識》考試真題（二）
多項選擇題：
1、 廣義的有價證券包括( )。
A.實物領取憑證
B.商品證券
C.貨幣證券
D.資本證券
2、在實際操作中，投資適當性原則經常被忽視，這是由於( )。
A.投資者並不一定能夠掌握有關產品的充分信息
B.由於投資者自身經驗和知識的欠缺，即便掌握了充分的相關信息，也不一定能夠評 估產品的風險水平
C.投資者對自身的風險承受能力也可能缺乏正確認知
D.投資者通常具有追求利益最大化嗜好
3、從內容上看，中國證券市場對外開放可分為( )。
A.在國際資本市場募集資金
B.開放國內資本市場
C.有條件地開放境內企業和個人投資境外資本市場
D.對我國香港特別行政區和澳門特別行政區的開放
4、股票的性質有( )。
A.股票是要式證券
B.股票是設權證券
C.股票是貨幣證券
D.股票是綜合權利證券
5、財政政策對股票價格的影響包括( )。
A.調整社會經濟發展速度，改變企業生產的外部環境，進而影響企業利潤水平和股息派發
B.通過調節税率影響企業利潤和股息
C.干預資本市場各類交易適用的税率，直接影響市場交易和價格
D.國債發行量會改變證券市場的證券供應和資金需求，從而間接影響股票價格
6、股息率可調整股票的特點有( )。
A.股息率可調整優先股票的股息率變化一般與公司經營狀況無關，主要是隨市場上其他證券價格或者銀行存款利率的變化作調整
B.股息率可調整優先股票的產生，主要是為了適應國際金融市場不穩定、各種有價證券價格和銀行存款利率經常波動以及通貨膨脹的情況
C.一般意義上的優先股票就是指股息率可調整優先股票
D.發行股息率可調整優先股票，可以保護股票持有者的利益，同時對股份公司來説，有利於擴大股票發行量
1、境外上市外資股包括( )。
A.B股
B.H股
C.N股
D.S股
8、下列關於附息債券的説法正確的有( )。
A.在債券存續期內，對持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)
B.按照計息方式可分為固定利率債券和浮動利率債券
C.可以根據合約條款推遲支付定期利息，稱為“緩息債券”
D.債券持有人必須在債券到期時一次性獲得還本付息，存續期間沒有利息支付
9、憑證式國債和儲蓄國債(電子式)的區別有( )。
A.是否免税不同。憑證式國債免繳利息税，儲蓄國債(電子式)不免
B.申請購買手續不同。憑證式國債可持續現金直接購買;儲蓄國債(電子式)需開立個人國債託管賬户並指定對應的資金賬户後購買
C.付息方式不同。憑證式國債為到期一次還本付息;儲蓄國債(電子式)既有按年付息品種，也有利隨本清品種
D.發行對象不同。憑證式國債的發行對象主要是個人，部分機構也可認購;儲蓄國債 (電子式)的發行對象僅限個人
10、下面關於附認股權證的公司債券的敍述，正確的是( )。
A.這種債券的購買者可以按預先規定的條件在公司發行股票時享有優先購買權
B.按照附新股認購權和債券本身能否分開來劃分，可以分為可分離型和非分離型
C.按照行使認股權的.方式，可以分為現金匯人型和抵繳型
D.附認股權證的公司債券是公司發行的一種附有認購該公司股票權利的債券
11、國際債券同國內債券相比具有一定的特殊性，主要表現在( )。
A.資金來源廣、發行規模大
B.存在利率風險
C.有國家主權保障
D.以自由兑換貨幣作為計量貨幣
12、基金、股票與債券的區別具體有( )。
A.股票反映的是所有權關係，債券反映的是債權債務關係，而基金反映的則是信託關係
B.債券籌集的資金主要投向實業，股票、基金所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具
C.基金是間接投資工具，股票和債券是直接投資工具
D.基金的收益有可能高於債券，投資風險有可能小於股票
13、具有一定的經濟實力的金融機構申請取得基金託管資格，應當具備( )條件。
A.總資產和資本充足率符合有關規定
B.設有專門的基金託管部門
C.有安全保管基金財產的條件
D.有安全高效的清算、交割系統
14、貨幣基金利潤分配的規定有( )。
A.可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，並應當每日進行收益分配
B.當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權益
C.當日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金分配權益
D.每週五進行利潤分配時，將同時分配週六和週日的利潤
15、根據產品形態，金融衍生工具可分為( )。
A.獨立衍生工具
B.嵌入式衍生工具
C.場外交易市場(OTC)交易的衍生工具
D.交易所交易的衍生工具
16、我國的金融衍生工具市場分為( )。
A.交易所交易市場
B.銀行間市場
C.銀行櫃枱市場
D.證券公司櫃枱市場
17、金融期貨的結算方式有( )。
A.轉為期權
B.交割交收
C.對衝平倉
D.延期交收
18、下列關於股票價格指數期貨的説法正確的有( )。
A.以股票價格指數為基礎變量
B.是為適合人們控制股市風險，尤其是系統性風險的需要而產生的
C.交易單位等於基礎指數的數值與交易所規定的每點價值之乘積
