2016證券從業金融基礎知識針對訓練題
2016年11月份的證券從業資格考試很快就要到來了，很多考生們都在努力備考。今天本站小編為大家分享以下2016證券從業金融基礎知識針對訓練題，希望對大家有幫助!
單選題
1.首次公開發行股票的詢價對象最近12個月內因違反相關監管要求被監管談話( )次以上的，中國證券業協會應將其從詢價對象名單中去除。
A.2
B.3
C.5
D.6
2.( )日，登記結算平台收到交易所發送的累計投標詢價申報數據後，核算每個配售對象應付申購款金額，並將該核算結果通過PROP發送給主承銷商。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
3.關於上海證券交易所上網發行資金申購的流程，下列敍述中有誤的是( )。
A.T日投資者申購
B.T+1日資金凍結
C.T+3日驗資及配號
D.T+4日公佈中籤號
4.根據《深圳證券交易所創業板上市公司規範運作指引》的規定，上市未滿1年公司的董事、監事、高級管理人員證券賬户內新增的本公司股份，按( )自動鎖定。
A.85%
B.90%
C.95%
D.100%
5.上市公司應當設立( )，作為公司與交易所之間的指定聯絡人。
A.董事
B.董事長
C.董事會祕書
D.證券事務代表
6.發行人應採用方框圖或其他有效形式，全面披露發起人、持有發行人( )以上股份的主要股東、實際控制人、控股股東、實際控制人所控制的其他企業，發行人的職能部門、分公司、控股子公司、參股子公司以及其他有重要影響的關聯方。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
7.首次公司發行股票並上市，股票配售完成後，發行人及其主承銷商應刊登( )和網下配售結果公告。
A.價格公告
B.開價公告
C.定價公告
D.配售公告
8.關於披露上市公司的財務會計信息，發行人編制合併財務報表的，應( )。
A.披露合併財務報表
B.披露母公司財務報表
C.披露子公司財務報表
D.同時披露合併財務報表和母公司財務報表
9.律師和律師事務所就公司控制權的歸屬及其變動情況出具的( )是發行審核部門判斷髮行人最近3年內“實際控制人沒有發生變更”的重要依據。
A.招股説明書
B.法律意見書
C.資產評估報告
D.審計報告
10.公開發行新股的上市公司的盈利能力具有可持續性的`一般規定要求公司高級管理人員和核心技術人員穩定，且最近( )個月內未發生重大不利變化。
A.3.
B.6
C.12
D.18
11.在新股發行的申請程序中，上市公司的董事會應就( )事項作出決議，並提請股東大會批准。
A.發行對象、募集資金的用途及數額
B.新股發行的方案
C.對董事會辦理本次發行具體事宜的授權
D.決議的有效期
12.上市公司非公開發行新股是指( )。
A.上市公司向不特定對象發行新股
B.上市公司向特定對象發行股票
C.向原股東配售股份
D.向不特定對象公開募集股份
13.招股説明書或招股意向書刊登後至獲准上市前，擬發行公司發生重大事項的，應於該事項發生後第( )個工作日向中國證監會提交書面説明。
A.1
B.2
C.3
D.5
14.股東大會通過當次發行議案之日起( )個工作日內，上市公司應當公佈股東大會決議。
A.2
B.3
C.4
D.7
15.保薦機構應當自持續督導工作結束後( )個工作日內向中國證監會、證券交易所報送“保薦總結報告書”。
A.3
B.5
C.7
D.10
16.可轉換公司債券每張面值( )元人民幣。
A.30
B.50
C.90
D.100
17.資信評級機構每年至少應公告( )次跟蹤評級報告。
A.1
B.2
C.3
D.4
18.上市公司出現最近( )連續虧損情形的，證券交易所暫停其可轉換公司債券上市。
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
19.在上海證券交易所網上定價發行可轉換公司債券，假設T日為上網定價發行日，下列説法中錯誤的是( )。
A.T+1日，凍結申購資金，並應在T+1日16：00前，將未經驗資的網上網下配售情況表按照要求提交上海證券交易所
B.T+2日，驗資報告送達上海證券交易所;上海證券交易所向營業部發送配號
C.T+3日，中籤率公告見報;搖號
D.T+4日，做好上市前準備工作
20.申請發行可交換公司債券的，上市公司最近1期末的( )。
A.總資產最低要達到人民幣2億元
B.淨資產最低要達到人民幣2億元
C.淨資產最低要達到人民幣3億元
D.總資產最低要達到人民幣3億元
參考答案及解析：
1.B。【解析】首次公開發行股票的詢價對象有下列情形之一的，中國證券業協會應當將其從詢價對象名單中去除：(1)不再符合《證券發行與承銷管理辦法》規定的條件;(2)最近12個月內因違反相關監管要求被監管談話3次以上;(3)未按時提交年度總結報告。
2.A。【解析】T日，登記結算平台收到交易所發送的累計投標詢價申報數據後，核算每個配售對象應付申購款金額，並將該核算結果通過PROP發送給主承銷商。
3.C。【解析】上海證券交易所上網發行資金申購流程：T日投資者申購;T+1日資金凍結;T+2日驗資及配號;T+3日公佈中籤率，組織搖號抽籤;T+4日公佈中籤號.未中籤部分資金解凍;T+4日後，主承銷商依據承銷協議，將新股認購款扣除承銷費用後劃轉到發行人指定的銀行賬户。
4.D。【解析】根據《深圳證券交易所創業板上市公司規範運作指引》的規定，上市未滿1年公司的董事、監事、高級管理人員證券賬户內新增的本公司股份，按100%自動鎖定。
5.C。【解析】上市公司應當設立董事會祕書，作為公司與交易所之間的指定聯絡人。
6.D。【解析】發行人應採用方框圖或其他有效形式，全面披露發起人、持有發行人5%以上股份的主要股東、實際控制人，控股股東、實際控制人所控制的其他企業，發行人的職能部門、分公司、控股子公司、參股子公司以及其他有重要影響的關聯方。
7.C。【解析】首次公開發行股票並上市，股票配售完成後，發行人及其主承銷商應刊登定價公告和網下配售結果公告。
8.D。【解析】關於披露上市公司的財務會計信息，發行人編制合併財務報表的.應同時披露合併財務報表和母公司財務報表。
9.B。【解析】律師和律師事務所就公司控制權的歸屬及其變動情況出具的法律意見書是發行審核部門判斷髮行人最近3年內“實際控制人沒有發生變更”的重要依據。
10.C。【解析】上市公司公開發行新股，其盈利能力應具有可持續性，要求高級管理人員和核心技術人員穩定，且最近12個月內未發生重大不利變化。
11.B。【解析】上市公司董事會依法就下列事項作出決議：新股發行的方案、本次募集資金使用的可行性報告、前次募集資金使用的報告、其他必須明確的事項，並提請股東大會批准。
12.B。【解析】上市公司非公開發行新股是指向特定對象發行股票。
13.A。【解析】招股説明書或招股意向書刊登後至獲准上市前，擬發行公司發生重大事項的，應於該事項發生後第1個工作日向中國證監會提交書面説明，保薦機構(主承銷商)和相關專業中介機構應出具專業意見。
14.A。【解析】股東大會通過當次發行議案之日起2個工作日內，上市公司應當公佈股東大會決議。
15.D。【解析】保薦機構應當自持續督導工作結束後10個工作日內向中國證監會、證券交易所報送“保薦總結報告書”。
16.D。【解析】可轉換公司債券每張面值100元人民幣。
17.A。【解析】公開發行可轉換公司債券，應當委託具有資格的資信評級機構進行信用評級和跟蹤評級;資信評級機構每年至少公告1次跟蹤評級報告。對於發行分離交易的可轉換公司債券的評級要求，與此相同。
18.A。【解析】上市公司出現下列情形之一的，證券交易所暫停其可轉換公司債券上市：(1)公司有重大違法行為;(2)公司情況發生重大變化不符合可轉換公司債券上市條件;(3)發行可轉換公司債券所募集的資金不按照核准的用途使用;(4)未按照可轉換公司債券募集辦法履行義務;(5)公司最近2年連續虧損;(6)證券交易所認為應當暫停其可轉換公司債券上市的其他情形。
19.D。【解析】可轉換公司債券在上海證券交易所的網上定價發行的時間安排為：(1)T—5日，所有材料報上海證券交易所，準備刊登債券募集説明書摘要和發行公告;(2)T—4日，刊登債券募集説明書摘要和發行公告;(3)T日，上網定價發行日;(4)T+1日，凍結申購資金，並應在T+1日16：00前，將未經驗資的網上網下配售情況表按照要求提交交易所;(5)T+2日，驗資報告送達上海證券交易所;上海證券交易所向營業部發送配號;(6)T+3日，中籤率公告見報;搖號;(7)T+4日，搖號結果公告見報;(8)T+4日以後，做好上市前準備工作。
20.C。【解析】申請發行可交換公司債券，公司最近1期末的淨資產額應不少於人民幣3億元。
