2017證券考試《基礎知識》摸底試題
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一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。在以下各小題所給出的四個選項中。只有一個選項符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內)
1.在具體實施投資決策之前，投資者需要明確每一種證券在風險性、收益性、( )和時間性方面的特點。
A.價格的多變性
B.價值的不確定性
C.流動性
D.個股籌碼的分配
2.下列各項中，證券投資分析的要素不包括( )。
A.方法
B.步驟
C.經驗
D.信息
3.某投資者採用固定比例投資組合保險策略進行投資，初始資金為90萬元，市值底線為70萬元，乘數為3，若股票下跌20%，國債價格不變，此時投資於國債的金額相應變為( )。
A.66
B.62
C.58
D.54
4.以下債券投資策略中，屬於消極投資策略的是( )。
A.或有免疫策略
B.啞鈴型組合策略
C.債券互換策略
D.收益曲線騎乘策略
5.以下關於證券交易所的説法，不正確的是( )。
A.證券交易所是實行自律管理的法人
B.制定證券交易所的業務規則，接受上市申請，安排證券上市
C.對證券市場上的違法違規行為進行調查、處罰
D.組織、監督證券交易，對會員、上市公司進行監管
6.作為信息發佈主體，( )所公佈的有關信息是投資者對其證券進行價值判斷的最重要來源。
A.政府部門
B.證券交易所
C.上市公司
D.證券中介機構
7.某投資者投資10 000元於一項期限為3年、年息8%的債券(按年計息)，按複利計算該項投資的終值為( )元。
A.10 800
B.12 400
C.1 2 597 1 2
D.1 3 31 0
8.我國證券交易所的債券交易，報價一般以每( )元面值債券的價格形式出現。
A.800
B.1 000
C.100
D.5 000
9.下列各項，屬於影響債券貼現率確定的因素是( )。
A.預期通貨膨脹率
B.期限
C.税收待遇
D.票面利率
10.某一次還本付息債券面值100元，期限3年，票面利率5%，發行價格為101元，則其複利到期收益率為( )。
A.
B.
C.
D.
11.( )收益率曲線體現了這樣的特徵：收益率與期限的關係隨着期限的長短由正向變為反向。
A.正常的
B.反向的
C.雙曲線
D.拱形的
12.內部收益率是指( )。
A.股票的投資回報率
B.使得未來股息流貼現值恰好等於股票市場價格的貼現率
C.股票的必要收益率
D.股票的派息率
13.設t為現在時刻，T為期貨合約的到期日，Ft為期貨的當前價格，St為現貨的當前價格，r為無風險利率，q為連續的紅利支付率，則期貨的理論價格Ft為( )。
[1+(r-q)(T-t)/360]
+(r-q)(T-t)/360
(r-q)(T-t)
+(q-r)(T-t)/360
14.某公司可轉換債券的轉換比例為50，當前該可轉換債券的市場價格為1 000元，那麼，( )。
A.該可轉換債券當前的轉換平價為50元
B.當該公司普通股股票市場價格超過20元時，行使轉換權對該可轉換債券持有人有利
C.當該公司普通股股票市場價格低於20元時，行使轉換權對該可轉換債券持有人有利
D.當該公司普通股股票市場價格為30元時，該可轉換債券的轉換價值為2 500元
15.假設某認沽權證標的股票的價格為4.3元，權證的行權價為3.73元，標的股票的歷史波動率為0.25，存續期為0.75年，無風險年利率為5%。已知累積正態分佈函數的值是：N(0.12)=0.5478，N(0.42)=0.6628，N(0.72)=0.7642，N(0.94)=0.8264，那麼該認沽權證的價值為( )元。
A.0.4
B.0.3
C.0.2
D.0.1
16.國際儲備中可能發生較大變動的主要是( )。
A.外匯儲備
B.黃金儲備
C.特別提款權
D.在國際貨幣基金組織的儲備頭寸
17.以下關於國內生產總值與國民生產總值的公式，正確的是( )。
=GNP-本國居民在國外的收入+外國居民在本國的收入
=GNP+本國居民在國外的收入-外國居民在本國的收入
=GDP-本國居民在國外的收入+外國居民在本國的收入
=C+I+G+(X-M)
18.以下屬於惡性通貨膨脹的是( )。
A.一國連續3年來通貨膨脹率均在40%左右
B.一國當年的通貨膨脹率達到120%
C.一國連續3年的通貨膨脹率分別是15%、53%、89%
D.誘發了泡沫經濟的通貨膨脹率
19.有關財政指標，下列説法不正確的是( )。
A.收大於支是盈餘，收不抵支則出現財政赤字。如果財政赤字過大就會引起社會總需求的膨脹和社會總供求的失衡
B.財政赤字或結餘也是宏觀調控中應用最普遍的一個經濟變量
C.財政向中央銀行借款彌補赤字，如果中央銀行不因此增發貨幣，只是把本來應該增加貸款的數量借給財政使用，那麼財政赤字有可能使需求總量增加
D.只有在中央銀行因為財政的借款增加貨幣發行量時，財政赤字才會擴大國內需求
20.中國證監會於2001年公佈了《上市公司行業類指引》，其制定的主要依據是( )。
A.中國國家統計局《國民經濟行業分類與代碼》
B.道·瓊斯行業分類法
C.聯合國國際標準產業分類
D.北美行業分類體系
21.《中華人民共和國國家標準(GB/T4754--2002)》將社會經濟活動劃分為( )。
A.門類、大類、中類和小類四級
B.大類、中類和小類三級
C.門類、大類和中類三級
D.門類和大類二級
22.在壟斷競爭市場上，造成競爭現象的是( )。
A.生產者多
B.一個企業能有效影響其他企業的行為
C.產品差別
D.產品同種
23.行業的成長實際上是指( )。
A.行業的擴大再生產
B.行業中的企業越來越多
C.行業的風險越來越小
D.行業的競爭力很強
24.如果所有的自相關係數都近似地等於零，那麼該時間數列屬於( )。
A.平衡性時間數列
B.存在着某種趨勢
C.隨機性時間數列
D.季節性時間數列
25.行業分析法中，調查研究法的優點是( )。
A.只能對於現有資料研究
B.可以獲得最新的資料和信息
C.可以預知行業未來發展
D.可以主動地提出問題並解決問題
26.綜合評價方法分配給盈利能力、償債能力和成長能力的比重大致是( )。
A.1：1：1
B.5：3：2
C.2：3：4
D.6：2：3
27.在營運指數的計算中，非經營收益不涉及( )。
A.處置無形資產的損失
B.投資損失
C.財務費用
D.固定資產折舊
28.某公司某會計年度末的總資產為200萬元，其中無形資產為10萬元，長期負債為60萬元.股東權益為80萬元。根據上述數據，該公司的有形資產淨值債務率為( )。
A.1.50
B.1.71
C.3.85
D.4.80
29.財務比率[(現金+交易性金融資產+應收賬款+應收票據)/流動負債]被稱為( )。
A.超速動比率
B.主營業務收入增長率
C.資須債表中的資產總計的期初數與期末數
D.存貨週轉率
30.總資產週轉率與( )無關。
A.營業收入
B.平均資產總額
C.資產負債表中的資產總計的期初數與期末數
D.營業成本
31.某公司某會計年度的財務數據如下：公司年初總資產為20 000萬元，流動資產為7 500萬元;年末總資產為22 500萬元，流動資產為8 500萬元;該年度營業成本為16 000萬元;營業毛利率為20%，總資產收益率為50%。根據上述數據，該公司的流動資產週轉率為( )次。
A.1.88
B.2.40
C.2.50
D.2.80
32.評價企業收益質量的財務指標是( )。
A.長期負債與營運資金比率
B.現金滿足投資比率
C.營運指數
D.每股營業現金淨流量
33.若昨日的ADI為100，當天所有股票中上漲的家數為70，下跌的家數為30，則今天的ADI(騰落指數)為( )。
A.200
B.0
C.60
D.140
34.( )是指證券組合所獲得的高於市場的那部分風險溢價。
A.詹森指數
B.貝塔指數
C.夏普指數
D.特雷諾指數
線表明了量與價的關係，最好的買入機會是( )。
線上升，此時股價下跌
線下降，此時股價上升
線從正的累積數轉為負數
線與股價都急速上升
36.如果股價偏離移動平均線太遠，不管是在移動平均線上方或下方，都有向平均線迴歸的要求是( )指標的基本原理。
37.根據股票的上漲家數和下跌家數的比值，推斷證券市場多空雙方力量的對比，進而判斷出證券市場的實際情況的指標是( )。
38.在下列指標的計算中，唯一沒有用到收盤價的是( )。
指標又稱( )。
A.人氣指標
B.隨機指標
C.能量指標
D.相對強弱指標
40.股價移動規律可以如下描述( )。
A.三浪上升形態→二浪調整形態→三浪上升形態→二浪調整形態→三浪上升形態→……
B.持續整理→上升趨勢→持續整理→下降趨勢→再開始→新的上升下降循環→……
C.沿趨勢上升→沿趨勢下降→沿趨勢上升→沿趨勢下降→沿趨勢上升→……
D.持續整理、保持平衡→打破平衡→新的平衡→再打破平衡→再尋找新的平衡→……
41.完全負相關的證券A和證券B，其中證券A標準差為40%，期望收益率為15%，證券B的標準差為20%，期望收益率為12%，那麼證券組合25%A+75%B的標準差為( )。
A.20%
B.10%
C.5%
D.0
42.A公司今年每股股息為0.5元，預期今後每股股息將以每年10%的速度穩定增長。當前的無風險利率為0.03，市場組合的風險溢價為0.08，A公司股票的β值為1.5。那麼，A公司股票當前的合理價格P0是( )元。
A.5
B.10
C.15
D.20
43.一般性的貨幣政策工具不包括( )。
A.直接信用控制
B.法定存款準備金率
