證券從業考試證券市場基本法律法規臨考押題

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　　單選題

1.召開基金份額持有人大會，至少應當有代表(　　)以上基金份額的持有人蔘加。

A.70%

B.50%

C.30%

D.10%

2.證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司註冊資本的(　　)。

A.25%

B.30%

C.35%

D.40%

3.下列不屬於中國證監會對有關責任人員採取的禁入措施的是(　　)。

A.1至3年的證券市場禁人措施

B.3至5年的證券市場禁入措施

C.5至10年的證券市場禁人措施

D.終身的證券市場禁入措施

4.向不特定對象公開發行的證券票面總值超過人民幣(　　)萬元的，應當由承銷團承銷。

A.3000

B.4000

C.5000

D.6000

5.有權對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查的是(　　)。

A.合規負責人

B.合規部

C.證券安全監管負責人

D.監事會

6.《中華人民共和國刑法》規定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是(　　)。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處以5年以上10年以下有期徒刑，並處罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，並處以或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

C.處10年以上10年以下有期徒刑，並處以2萬元以上20萬元以下罰金

D.處3年以上10年以下有期徒刑，並處以5萬元以上50萬元以下罰金

7.證券公司應當遵守法律、行政法規和國務院證券監督管理機構的規定，(　　)經營，履行對客户的誠信義務。

A.審慎

B.誠信

C.依法

D.獨立

8.國務院證券監督管理機構和(　　)應當建立證券公司的有關情況通報機制。

A.中國人民銀行

B.地方人民政府

C.國務院銀行監督管理機構

D.國務院保險監督管理機構

9.證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，並自其離任之日起(　　)個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構，未報送審計報告的，離任的高級管理人員不得在其他證券公司任職。

A.2

B.3

C.5

D.7

10.證券公司風險控制指標不符合有關規定，國務院證券監督管理機構責令其停業整頓的，停業整頓的期限不超過(　　)。

A.1個月

B.3個月

C.1年

D.2年

　　參考答案及解析：

1.B。【解析】《中華人民共和國證券投資基金法》第七十五條規定，基金份額持有人大會應當有代表50%以上基金份額的持有人蔘加，方可召開。

2.B。【解析】《證券公司監督管理條例》第九條規定，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司註冊資本的30%。

3.A。【解析】根據《證券市場禁人規定》第五條的規定，中國證監會對有關責任人員可以採取的措施包括：3至5年的'證券市場禁入措施;5至10年的證券市場禁入措施;終身的證券市場禁入措施。

4.C。【解析】《中華人民共和國證券法》第三十二條規定，向不特定對象公開發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

5.A。【解析】《證券公司監督管理條例》第二十三條規定，證券公司設合規負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查。

6.A。【解析】題幹中描述的行為屬於操縱證券市場行為，根據《中華人民共和國刑法》第一百八十二條的規定，犯操縱證券市場罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，並處罰金。

7.A。【解析】《證券公司監督管理條例》第二條規定，證券公司應當遵守法律、行政法規和國務院證券監督管理機構的規定，審慎經營，履行對客户的誠信義務。

8.B。【解析】《證券公司監督管理條例》第七條規定，國務院證券監督管理機構、中國人民銀行、國務院其他金融監督管理機構應當建立證券公司監督管理的信息共享機制。國務院證券監督管理機構和地方人民政府應當建立證券公司的有關情況通報機制。

9.A。【解析】《證券公司監督管理條例》第二十五條規定，證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，並自其離任之日起2個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構。

10.B。【解析】《證券公司風險處置條例》第七條規定，證券公司風險控制指標不符合有關規定，在規定期限內未能完成整改的，國務院證券監督管理機構可以責令證券公司停止部分或者全部業務進行整頓。停業整頓的期限不超過3個月。