2017年證券從業考試《證券市場基本法律法》備考題

2017年證券從業資格考試已經開始報名。為了方便考生更好的備考證券從業資格考試證券市場基本法律法規科目。下面是yjbys小編為大家帶來的關於證券市場基本法律法的備考題。歡迎閲讀。

1、[多選題] 證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營業場所公示等方式，保證客户在證券公司營業時間內能夠隨.時查詢證券公司( )的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。

A.全體員工

B.經紀業務經辦人員

C.證券經紀人

D.實習或見習人員

2、[多選題] 下列關於證券經紀業務人員的説法中，正確的是( )。

A.從事技術、風險監控、合規管理的人員不得從事營銷，客户賬户及客户資金存管等業務活動

B.營銷人員不得經辦客户賬户及客户資金存管業務

C.技術人員不得承擔風險監控及合規管理職責

D.與客户權益變動相關業務的經辦人員之間，不須建立制衡機制

3、[多選題] 申請投資主辦人註冊的人員應當具備的條件有( )。

A.已取得證券從業資格

B.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷

C.具備良好的誠信記錄及職業操守

D.最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰

4、[多選題] 證券經紀業務營銷人員在所服務證券公司的授權範圍內從事客户招攬和客户服務等活動時，應( )。

A.如實向客户傳遞所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息

B.向客户充分提示證券投資的風險

C.清晰、準確、客觀地向客户介紹證券市場和證券公司的基本情況

D.要求客户無論在任何情況下都應堅持從事證券投資活動

5、[單選題] ( )對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理。

A.中國證監會

B.中國證券業協會

C.證券登記結算機構

D.證券公司

6、[多選題] 證券經紀人在執業過程中可以( )。

A.向客户介紹證券公司和證券市場的基本情況

B.委託他人代理其從事客户招攬和客户服務等活動

C.向客户傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品的宣傳推介材料以及有關信息

D.提供或傳播虛假信息

7、[多選題] 機構或者其管理人員對從業人員發出指令涉嫌違法違規的，從業人員可按照所在機構內部程序向( )報告。

A.高級管理人員

B.中國證監會

C.董事會

D.中國證券業協會

8、[單選題] 參加證券業從業資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序的，在( )年內不得參加資格考試。

A.1

B.2

C.3

D.4

9、[多選題] 證券、期貨投資諮詢的活動包括( )。

A.接受投資人或者客户委託，提供證券、期貨投資諮詢服務

B.舉辦有關證券、期貨投資諮詢的講座、報告會、分析會等

C.通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資諮詢服務

D.中國證監會認定的其他形式

10、[單選題] 誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息的效力期限為( )年。

A.1

B.3

C.5

D.10

11、[多選題] 發行人應當就( )事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。

A.首次公開發行股票並上市

B.上市公司發行新股

C.上市公司發行可轉換公司債券

D.上市公司配股發行

12、[單選題] 中國證券業協會對違反規定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用於非法目的.的會員，情節嚴重的，給予( )處罰。

A.警示

B.行為內通報批評、公開譴責

C.移送相關監管部門

D.移送司法機關

13、[多選題] 證券公司為期貨公司介紹客户時，應當向客户説明的事項有( )。

A.明示其與期貨公司的介紹業務委託關係

B.解釋期貨交易的方式、流程及風險

C.作獲利保證、共擔風險等承諾

D.作虛假宣傳

14、[單選題] 中國證券業協會應當在( )個工作日內處理會員、從業人員的書面更正申請。

A.5

B.10

C.15

D.20

15、[多選題] 證券公司向客户推介金融產品時，為評估其購買金融產品的適當性，應當瞭解的客户基本情況有( )。

A.工作情況

B.投資目標、風險偏好

C.身份、財產和收入狀況

D.金融知識和投資經驗

16、[單選題] 證券經紀人與證券公司之間是一種( )關係。

A.委託

B.聘用

C.僱傭

D.委託代理

17、[多選題] ( )違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，採取證券市場禁人措施。

A.證券公司的控股股東

B.上市公司的董事

C.上市公司的監事

D.高級管理人員

18、[單選題] 下列主體作出的表彰、獎勵、評比不應記入獎勵信息的是( )。

A.中證資本市場發展監測中心有限公司

B.中國證券業協會

C.地方性證券業協會

D.地方性證券交易所

19、[多選題] 個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函應由其( )簽字。

A.董事長

B.總經理

C.經理

D.主任

20、[單選題] 證券經紀人可以是( )。

A.自然人

B.機構

C.團體

D.以上均正確

21、[多選題] 下列與客户密切相關的業務中，應當一人操作、一人複核，複核應當留痕的有( )。

A.證券賬户的開立

B.資金賬户的註銷

C.建立及變更客户資金存管關係

D.客户證券賬户轉託管

22、[多選題] 下列屬於證券投資基金銷售人員的是( )。

A.基金銷售機構總部的從事基金銷售業務管理的人員

B.部門基金業務負責人

C.基金銷售機構從事基金宣傳推介活動的人員

D.基金銷售機構從事基金理財業務諮詢的人員

23、[多選題] 證券經紀人在從事客户招攬和客户服務等活動時，應當主動向客户出示證券經紀人證書，明示其與所服務證券公司的( )。

A.委託代理關係

B.代理期間

C.執業地域範圍

D.代理權限

24、[多選題] 證券業從業人員不得從事以下哪些行為( )。

A.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

B.利用資金優勢、持股優勢和信息優勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場

C.從事與其履行職責有利益衝突的業務

D.買賣法律明文禁止買賣的證券

25、[多選題] 基金管理公司、基金託管和銷售機構的從業人員的特定禁止行為有( )。

A.在不同基金資產之間、基金資產和其他受託資產之間進行利益輸送

B.利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利

C.挪用基金投資者的交易資金和基金份額

D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄